中国铝业集团有限公司18年第四期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

中国铝业集团有限公司 2018 年度第四期超短期融资券发行之 法律意见书 君致法字2018066 号 致：中国铝业集团有限公司 北京市君致律师事务所（以下简称“本所”）接受中国铝业集团有限公司（以 下简称 “发行人”、 “中铝公司”或 “公司”）的委托，担任公司2018 年度第 四期超短期融资券 （以下简称“本期超短融”）发行的特聘专项法律顾问。本所 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简 称 “《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以 下简称 “《管理办法》”）等法律、法规、规范性文件以及中国银行间市场交易 商协会（以下简称 “交易商协会”）制定的《银行间债券市场非金融企业超短期 融资券业务规程（试行）》 （以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称 “《注册规则》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《披露规 则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简 称 “《服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）、《关于发布非金融企业债务融 资工具注册文件表格体系的公告》等相关行业自律规则（以下合称 “自律规 则”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具 本法律意见书。 对于本法律意见书，本所特作如下声明： 1．本所承诺，本所已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和 我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉 尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法 律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2 2．发行人已保证和承诺，发行人所提供的文件和所作的陈述和说明是完整 的、真实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足 以影响出具本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之 处。 3．对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。 4．本所仅就发行人发行本期超短融涉及的有关中国法律问题发表法律意见。 在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内容时，均严格按照有关中介机 构出具的报告进行引述。该引述并不意味着本所经办律师对其真实性做出任何明 示或默示的保证，且对于这些内容本所经办律师并不具备核查和作出判断的合法 资格。 5．本法律意见书系依据截至本法律意见书签署日期现行有效的中国法律而 出具。 6．本所同意将本法律意见书作为发行人发行本期超短融的必备法律文件， 随同其他申报材料上报交易商协会进行备案；同时愿意将本法律意见书作为公开 披露文件，并承担相应的法律责任。 基于上述，本所依据《银行法》、《管理办法》、《业务规程》及其他中国 法律、法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神出具法律意见如下： 一、发行人的主体资格 1、法人资格 发行人现持有国家工商行政管理总局核发的注册号为 911100007109279199 的《营业执照》。根据《营业执照》所载登记信息，发行人法定代表人为葛红林， 住所北京市海淀区西直门北大街 62 号 18、22、28 层，注册资本为 2,520,000 万人民币，类型为有限责任公司(国有独资)。 根据《公司法》的规定，本所经办律师认为发行人具有法人资格。 2、非金融企业 3 根据《营业执照》所载登记信息，发行人经营范围为：铝土矿开采（限中国 铝业公司贵州猫场铝土矿的开采，有效期至2038 年 12 月30 日）；对外派遣与 其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目所需的劳务人员。经营管理国有资产 和国有股权；铝、铜、稀有稀土及相关有色金属矿产品、冶炼产品、加工产品、 碳素制品的生产、销售；从事勘察