中电投融和融资租赁有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

关于中电投融和融资租赁有限公司 发行2018 年度第一期超短期融资券之法律意见书 致：中电投融和融资租赁有限公司 远闻（上海）律师事务所（简称 “本所”）接受中电投融和融资租赁有限公 司（简称 “发行人”或 “公司”）的委托，担任发行人在中国境内发行2018 年 度第一期10 亿元人民币超短期融资券（简称 “本期发行”）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（简称 “《公司法》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1 号）（简称 “《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试 行）》（简称 “《业务规程》”）等法律法规和规范性文件，按照中国银行间市 场交易商协会（简称 “交易商协会”）规则指引以及律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神出具法律意见书。 为出具本法律意见书之目的，本所依据中国有关法律、行政法规以及规范性 文件，对发行人本期发行的法定资格及条件进行了调查，查阅了本所认为出具本 法律意见书所需要查阅的文件。发行人已向本所保证，发行人所提供的文件和所 作的陈述及说明是真实、完整、有效的，且一切足以影响本法律意见书的事实和 文件均已向本所披露，无任何隐瞒、疏漏之处。对于本法律意见书至关重要而又 无法得到独立的证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人及其他有关 单位出具的证明文件。 本所承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、行政法规和规范性文件规定发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤 勉尽责和诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证 法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 在本法律意见书中，本所仅就本期发行所涉及到的法律问题发表意见，而未 对有关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。在本法律意见书中如 涉及会计、审计、信用评级等内容，均为对发行人制作之发行文件及有关中介机 - 1 - 构出具之专业报告中列载之数据、结论的严格引述，该等引述并不意味本所对这 些内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证。 本所在此同意，发行人可以将本法律意见书作为本期债务融资工具注册必备 的法律文件，随同其他材料一同报送交易商协会；愿意作为公开披露文件，并承 担相应的法律责任。 基于上述，本所律师根据相关法律、行政法规以及规范性文件的要求，按照 中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件 和有关事实进行了核查和验证，现出具如下法律意见： 一、发行主体 （一）发行人具有法人资格 根据发行人之承诺并经本所律师核查，发行人系20 14年3月13 日成立的具有 独立法人资格的有限责任公司。发行人现持有中国（上海）自由贸易试验区市场 监督管理局于2017年1月16 日核发的统一社会信用代码为913100000885148225 的 《营业执照》，住所为中国（上海）自由贸易试验区正定路530号A5库区集中辅 助区三层318室，法定代表人为姚敏，公司类型为有限责任公司 （台港澳与境内 合资），公司注册资本为美元63,000万，公司经营范围为：融资租赁业务；租赁 业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询和担 保；从事与主营业务有关的商业保理业务。[依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动] 。 据此，本所律师认为，发行人具有法人资格。 （二）经核查发行人的最新《营业执照》、公司章程，并经本所律师登陆国 家企业信用信息公示系统（ ）查询，发行人经营范围为： 融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修； 租赁交易咨询和担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。[依法须经批准的 项目，经相关部门批准后方可开展经营活动] 。 根据发行人之承诺并经本所律师登陆中国银行业监督管理委员会官方网站 （ ）核查，发行人经营范围中未包含金融业务，发行人未 - 2 - 取得 《中华人民共和国金融许可证》，为非金融企业。 （三）经本所律师登陆交易商协会官方网站（/ ）查 询发行人会员名单，发行人为交易商协会会员。 （四）经本所律师核查，发行人历史沿革合法合规 依照中国（上海）自由贸易试验区管理