冀中能源峰峰集团有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

北京德恒律师事务所 关于冀中能源峰峰集团有限公司 发行2018 年度第一期中期票据的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于冀中能源峰峰集团有限公司 发行2018 年度第一期中期票据的 法律意见书 德恒0101 号 致：冀中能源峰峰集团有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称“德恒”或“本所”）接受冀中能源峰峰集 团有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任发行人发行2018 年 度第一期中期票据（“本次发行”或“本期中期票据发行”）的专项法律顾问，并 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等有关法律、行 政法规、规范性文件及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（以下简称“《业务指 引》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》、《非金融企业债务融资工具公 开发行注册工作规程》、《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披 露规则》”）等规则指引的规定，为本次发行出具本法律意见书。 对本法律意见书，本所律师作出如下声明： （一）为出具本法律意见书，本所得到发行人如下保证：发行人已向本所提 供了本所认为出具本法律意见书所必须的、真实的、完整的原始书面材料、副本 材料或口头及书面证言，一切足以影响本法律意见书出具的事实和文件均已向本 所披露，并无任何隐瞒、虚假或误导之处，所有副本与正本、复印件与原件是一 致的。 （二）本所及经办律师依据《公司法》和《管理办法》等法律法规和规范性 文件，按照交易商协会发布的规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 1 北京德恒律师事务所 关于冀中能源峰峰集团有限公司 发行2018 年度第一期中期票据的法律意见书 （三）本所及经办律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的 事实和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见，已严格履行法定职责，遵 循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查， 保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 （四）对于会计、审计、评级等专业事项，本所在本法律意见书中只作引用 且不发表法律意见；本所律师在本法律意见书中对于发行人有关报表、数据、审 计报告中某些数据和结论的引用，并不意味着本所律师对这些数据、结论的真实 性、准确性、合法性做出任何明示或默示的判断和保证。 （五）对于出具本法律意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所依 赖有关政府部门、发行人和其他有关单位或人士出具的证明文件出具法律意见。 （六）本法律意见书仅供发行人本次发行申报之目的使用，未经本所书面同 意，不得用作任何其他目的。 （七）本所同意发行人在本次发行申请材料中部分或全部引用本法律意见书 的内容，但发行人做上述引用不得引致法律上的歧义或曲解。 （八）本所律师同意将本法律意见书作本期中期票据发行必备的法律文件， 随同其他申报材料一同上报；同意将本法律意见书作为公开披露文件，并愿意承 担相应的法律责任。 根据以上提示和声明，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神，本所律师对发行人提供的文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见 如下： 一、发行主体 （一）发行人的基本情况 1.发行人现持有邯郸市工商行政管理局核发的统一社会信用代码为 91130400105670924W 号的《营业执