南通高新技术产业开发区总公司18年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

江苏宏邺律师事务所 关于南通高新技术产业开发区总公司 2018 年度第一期短期融资券之法律意见书 致：南通高新技术产业开发区总公司 江苏宏邺律师事务所（以下简称“本所”）接受南通高新技术产业开发区总 公司（以下简称“发行人”）的委托，担任发行人本期发行“南通高新技术产业 开发区总公司 2018 年度第一期短期融资券”（以下简称“本期发行”或“本期短 期融资券”）的专项法律顾问，并为本期短期融资券的发行出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国全民所有制工业企业法》（以下简称“《全民 所有制工业企业法》”）、中国人民银行颁布的《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）以及中国银行间市场交易商协 会（以下简称 “交易商协会”）制订的《银行间债券市场非金融企业短期融资券 业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》 （以下简称“《注册规则》”）和 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介 服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）等有关法律、法规和规范性文件（以 下简称“法律法规和配套规范性文件”）的规定出具本法律意见书。 对本所出具的本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、本所律师仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实以及我 国现行法律法规和配套规范性文件的有关规定发表法律意见。 2 、发行人及其他中介服务机构已经提供了本所律师认为作为出具本法律意 见书所必须的全部有关事实材料、副本材料或者口头证言，且保证所提供材料 的真实性、完整性和准确性，无重大遗漏及误导性陈述，所提供的复印件与原 件具有一致性。 1 3、本所律师仅就本期发行及发行文件所涉及到的法律问题发表意见。在本 法律意见书中如涉及会计、审计、信用评级、偿债能力、有权机关说明和现金流 分析等专业内容，均为对发行人制作之发行文件及有关中介机构出具之专业报告 中列载之数据、结论的严格引述。该等引述并不构成本所对这些内容的真实性、 准确性作出任何明示或默示的保证。 4 、出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所及 本所律师只能依赖于发行人的口头陈述与承诺以及有关政府职能部门的公示或 其他证明文件。 5、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期 发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 6、本所律师同意本法律意见书作为本期发行所必备的法律文件，并随同其 他材料一同向交易商协会进行报送；同意将本法律意见书作为公开披露文件。但 本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，未经本所书面同意，任何人不 得为任何其他目的而依赖、使用或引用本法律意见书。 基于上述，本所律师根据《中华人民共和国律师法》的要求，按照交易商 协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对 发行人的本期发行出具法律意见如下： 一、发行主体 发行人成立于1992年12月1 日，其前身为南通县开发建设总公司，系依据南 通县建设委员会下发的《关于同意建办南通县开发建设总公司的批复》成立的 全民所有制企业，成立时主管部门为南通县城南开发区综合开发指挥部（后历 次更名为“通州市经济技术开发区管理委员会”、“江苏省通州经济开发区管 理委员会”、 “江苏省南通高新技术产业开发区管理委员会”、 “南通高新技 2 术产业开发区管理委员会”）。2009年12月，江苏省通州经济开发区管理委员 会与南通市通州区土储中心签署《南通市通州经济开发区总公司联营合同》， 共同出资成立联营企业。2015年9月，根据南通市通州区政府批复同意，南通市 通州区土储中心将其对发行人的联营份额全部转让给南通高新技术产业开发区 管理委员会 （以下简称“南通高新区管委会”），同时，发行人企业性质变更 为全民所有制企业，并依法完成工商变更登记。 经本所律师核查，发行人