天津海泰控股集团有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

国浩律师（天津）事务所 GRANDALL LEGAL (TIANJIN) 目 录 导言………………………………………………………………………3 一、律师声明事项……………………………………………………… 3 二、术语与定义…………………………………………………………4 三、基本方法与限制……………………………………………………5 正文………………………………………………………………………6 一、发行人主体资 ……………………………………………………6 1、发行人…………………………………………………………………6 2、发行人为非金融企业………………………………………………‥7 3、发行人为交易商协会会员……………………………………………7 4、发行人历史沿革………………………………………………………7 5、发行人合法存续，不存在应当终止情形…………………………… 10 二、发行程序合法合规…………………………………………………10 1、董事会决议和申请…………………………………………………10 2、管委会批复…………………………………………………‥……10 三、发行文件和发行有关机构………………………‥…………‥…11 1、募集说明书…………………………………………………………11 2、信用评级报告………………………………………………………12 3、法律意见书…………………………………………………………13 4、审计报告……………………………………………………………14 5、主承销商……………………………………………………………15 1 国浩律师（天津）事务所 GRANDALL LEGAL (TIANJIN) 四、与本次发行有关的重大事项及潜在法律风险……………………16 1、注册或备案金额…………………………………………………… 16 2、募集资金用途……………………………………………………… 16 3、公司治理情况……………………………………………………… 16 4、业务运营情况……………………………………………………… 17 5、发行人资产受限情况………………………………………………19 6、发行人或有事项…………………………………………………… 19 7、需要说明的其他问题………………………………………………19 结论 …………………………………………………………………‥21 签章和署名 ……………………………………………………………22 2 国浩律师（天津）事务所 GRANDALL LEGAL (TIANJIN) 关于《天津海泰控股集团有限公司201 年度 第一期超短期融资券》之法律意见书 致：天津海泰控股集团有限公司 国浩律师（天津）事务所接受天津海泰控股集团有限公司 （以下 简称 “发行人”）的委托，指派常国强律师、牛大仪律师担任发行人 拟发行的2018年度第一期超短期融资券（以下简称超短期融资券） 的专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》、中国人 民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国 人民银行令2008第1号）及 《短期融资券管理办法》（中国人民银行 令2005第2号）（以下合称《管理办法》）等法律、法规及规范性文 件，按照交易商协会规则指引以及律师行业公认业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，出具法律意见书。 本法律意见书分为导言、正文和结论三个部分。导言部分主要介 绍本所律师声明事项、术语定义、出具法律意见书的基本方法及条件 限制。正文部分，本所律师将就