南京江宁经济技术开发总公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

南京江宁经济技术开发总公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 致：南京江宁经济技术开发总公司： 江苏苏源律师事务所(以下简称“本所”)作为南京江宁经济技术开发总公司 (以下简称“发行人”或“公司”)聘请的专项法律顾问，就发行人发行 2018 年 度第一期中期票据(以下简称“本期中期票据发行”或“发行本期中期票据)”) 的有关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 1、本所律师根据《中华人民共和国全民所有制工业企业法》(以下简称“《全 民所有制企业法》”)、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以 下简称“《债务融资工具管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业中期票据业 务指引》（以下简称“《中期票据业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”） 等有关法律、法规、行政规章、规范性文件以及中国银行间市场交易商协会（以 下简称“交易商协会”）发布的规则指引的规定，按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 2、本所在法律意见书上签字的律师（以下简称“本所律师”）仅依据本法律 意见书出具日前已发生或存在的事实以及中国现行有效的法律、法规、行政规章 和交易商协会发布的规则指引发表法律意见。 3、本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽职和诚实信用原则，对本 期中期票据发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在 虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 4、本所律师仅就与本期中期票据发行有关的法律事项发表意见，而不对审 计、信用评级等其他专业事项发表意见。本法律意见书中对有关会计报表、审计、 信用评级某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论的真实性和 准确性作出任何明示或默示的保证。 5、本所律师对于与出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持 的事实，依赖于有关政府部门和其他中介机构、发行人或其他有关单位和个人出 具或提供的文件发表法律意见。 6、本所同意将本法律意见书作为本期中期票据注册和发行所必备的文件， 随同其他文件材料一道报送，同意作为公开披露的文件，并依法对出具的法律意 见承担相应的法律责任。 7、为配合本所出具本法律意见书，发行人向本所提供了相应的文件资料并 进行了相关陈述或说明。就上述文件资料和陈述或说明，发行人已承诺：上述文 1 南京江宁经济技术开发总公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 件资料和陈述或说明是完整的、真实的、准确的和有效的，以复印件或扫描件形 式提供的文件资料与原件相同，已将一切足以影响本法律意见书的事实和文件资 料向本所披露并提供，无任何隐瞒、虚假记载、误导性陈述或疏漏之处，也不存 在与上述文件资料反映的事实相反的任何事实。 8、本法律意见书仅供发行本期中期票据之目的使用，未经本所书面同意， 不应用于任何其他目的。 基于以上，本所律师按照中国律师业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神以及《中介服务规则》的相关规定，在对本期中期票据发行的合法合规性进 行充分尽职调查的基础上，就与本期中期票据发行相关的事宜发表法律意见如 下： 一、发行人发行本期中期票据的主体资格 （一）发行人目前持有南京市江宁区工商行政管理局颁发的注册号为 91320115135609147D 的《营业执照》，住所为南京市江宁经济技术开发区将军路 166 号；法定代表人为戴华杰；注册资本为 150000 万元；企业类型为全民所有 制；经营范围为：高新技术产业投资、开发；市政基础设施建设、投资及管理； 土地成片开发；无线通讯设备的研发、生产；建筑安装工程；物业管理；房屋租 赁；经济项目开发、技术开发、综合开发、人才交流服务；经营期限为：长期。 因此，发行人为具备独立法人资格的企业法人。 （二）根据发行人的经营范围，发行人为一家非金融企业。 （三）截止本法律意见书出具之日，发行人已经成为交易商协会的特别会员。 （四）发行人的设立和重要历史沿革 1、经江宁县（现为南京市江宁区）人民政府（1992）57 号文批准