乌鲁木齐经济技术开发区建设发展总公司18年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

目 录 一、 发行主体5 （一）关于发行人的主体资格5 （二）非金融企业5 （三）交易商协会会员5 （四）历史沿革6 （五）发行人有效存续 10 二、 关于本次发行的程序 10 （一）内部决议及审批程序 10 （二）外部注册程序 11 三、 发行文件及发行有关机构 12 （一）募集说明书 12 （二）评级报告 12 （三）法律意见书 13 （四）审计报告 13 （五）承销机构 14 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 14 （一）关于发行人的待偿还债务融资工具余额 14 （二）募集资金用途 15 （三）公司治理 16 （四）发行人业务运营情况 16 （五）资产受限情况 18 （六）或有事项 18 （七）重大资产重组情况 19 （八）信用增进情况 19 五、本次发行的结论意见 19 关于乌鲁木齐经济技术开发区建设发展总公司 发行2018 年度第一期短期融资券的 法律意见书 致：乌鲁木齐经济技术开发区建设发展总公司 新疆元正律师事务所（以下简称“本所” ）接受乌鲁木齐经济技术开发区建设 发展总公司（以下简称“发行人” ）的委托，指派张雪莲律师、段文文律师（以下 简称“本所律师” ）作为发行人发行2018 年度第一期短期融资券（以下简称“本期 短期融资券” ）的经办律师。本所是中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易 商协会” ）的会员，依据法律、法规及相关规范性文件的规定，按照律师行业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，通过对发行人所提供的相关文件及资 料的核查，就发行人本期短期融资券发行事宜，出具本法律意见书。 律师声明事项 为出具本法律意见书，本所对发行人提供的、本所认为出具本法律意见书所 需的文件进行了法律审查，并就发行人本次发行及与之相关的问题向有关管理人 员作了询问或与之进行了必要的讨论。 在本法律意见书中，本所仅就与本次发行有关的法律问题发表法律意见，而 不对有关会计、审计及信用评级等专业事项发表意见。本所在本法律意见书中对 有关会计报表、审计报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、 结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，本所对于该等文件的内容并 不具备核查和作出评价的适当资格。 本所对本法律意见书的出具特作如下声明： 1.本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》” ）、《中 华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“ 《银行法》” ）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“ 《管理办法》” ）、《银行间债券市 场非金融企业短期融资券业务指引》（NAFMII 指引 0003 ，以下简称“ 《业务指 引》” ）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中 介服务规则》” ）及《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》等法 律、法规、规章及相关自律规则（以下合称“ 《管理办法》及其配套法规” ），按 照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就公司发行2018 年度 第一期短期融资券（以下简称“本期短期融资券” ）相关事项出具本法律意见书。 2.本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或已经存在的 有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件（以下简称“ 中国法律” ），并且是 基于本所对有关事实的了解和对有关中国法律的理解作出的，对与出具法律意见 书至关重要而无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部门、发行人 或者其他有关单位出具的证明文件。 3.本所已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本 次发行的合法、合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不存在虚假记 载、误导性陈述及重大遗漏。 4.在为出具本法律意见书而进