南京滨江投资发展有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

目 录 一、声明 二、发行人发行本期中期票据的主体资格 三、发行人发行本期中期票据的批准和授权 四、发行人本期中期票据的发行文件及发行有关机构 五、发行人发行本期中期票据的重大法律事项及潜在法律风险 六、发行人发行本期中期票据的结论性意见 2 江苏方多律师事务所 关于南京滨江投资发展有限公司 发行2018 年度第一期中期票据 法律意见书 【2018】苏方律函字第1 号 江苏方多律师事务所（下称“本所”）接受南京滨江投资发展有 限公司（下称“发行人”）的委托，担任发行人2018 年度第一期中 期票据（下称“本期中期票据”）发行工作的专项法律顾问，为发行 人本期中期票据的发行出具法律意见书。 为发表该法律意见，本所特做如下声明： 1 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、 中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》（下称“《管理办法》”）等现行有效的有关法律、行政法规、 规范性文件的有关规定和中国银行间市场交易商协会（下称“交易商 协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（下 称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露规则》（下称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（下称“《募集说明书指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （下称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具发行注册规则》（下称“《发行注册规则》”）等现行有效 的自律规则，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精 神出具本法律意见书。 2 本所律师已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实 和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职 责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了 充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重 大遗漏。 3 发行人已向本所律师保证和承诺，其所提供的资料文件和对有 关事实的口头及书面说明均为真实、准确、完整，无虚假和误导性陈 述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一 致。 4 对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实， 本所律师依赖于有关行政机关、司法机关、委托人或其他有关单位出 具的证明文件和有关说明。 5 本所律师对以上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视 为真实无误。 6 本所律师仅就与本期中期票据发行有关之事项发表法律意见， 并不涉及有关审计、信用评级（包括但不限于财务会计文件记载形式、 偿债能力评价、现金流动性分析）等非本所律师专业事项。本所律师 在本法律意见书中对审计结论、财务会计数据、信用评级结论及依据 的引用，并不意味着本所律师对该等内容的真实性和准确性做出任何 明示或默示的保证。 7 本法律意见书仅供发行人本期中期票据发行之目的使用。未经 本所律师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得 将本法律意见书用作任何其他目的。 8 本所律师同意将本法律意见书作为发行人申请公开发行本期 中期票据所必备的法律文件，随同其他材料一同上报；愿意作为公开 披露文件，并承担相应的法律责任。 9 本所律师同意发行人部分或全部在《南京滨江投资发展20 18 年度第一期中期票据募集说明书》（下称“《募集说明书》”）中自 行引用或按交易商协会审查要求引用本法律意见书的内容。 基于以上提示和声明，本所律师按照律师行业公认的业务标准、 道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件和事实进行了核查和 验证，现出具法律意见书如下： 一、发行人发行本期中期票据的主体资格 1、发行人具有法人资格 发行人现持有江苏省南京市工商行政管理局颁发的《企业法人营 业执照》，注册资本人民币230,000 万元，企业类型为有限公司（国 有独资）。 2 、发行人为非金融企业 经本所律师核查，发行人为非金融企业。 3、发行人为中国