安徽盛运环保(集团)股份有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

的有关规定及本所与发行人签订的委托合同的要求，对与出具本法律意见书有关 的所有文件资料进行了核查、验证。 本法律意见书的出具已得到发行人如下保证： 1. 发行人已向本所提供了为出具本法律意见书所要求提供的所有原始书面 文件、资料、副本材料、复印材料、证明、确认函、同意函； 2. 发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，与原件一致 和相符。 对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖有 关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具法律意见。 本法律意见书仅就与本期发行有关的法律问题发表意见，并不对有关财务、 审计、信用评级等专业事项发表意见。在本法律意见书中对有关审计报告、评级 报告、募集说明书中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对该等数据、结论 的真实性或准确性作出任何明示或默示保证。本所并不具备核查和评价该等数据、 结论的适当资格。 本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 本所对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如 下： 一、 发行主体 （一）发行人具有法人资格 经本所律师适当核查，发行人现持有安庆市工商行政和质量技术监督管理局 于2016 年10 月9 日核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91340800153901491B， 以下简称“ 《营业执照》” ），企业类型为股份有限公司（上市）。 本所律师认为，发行人系根据中国法律设立的股份有限公司，具有法人资格。 2 （二）发行人为非金融企业 根据《安徽盛运环保（集团）股份有限公司章程》（以下简称“ 《公司章程》” ）、 《营业执照》、发行人在创业板上市公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （ ）公告的《安徽盛运环保（集团）股份有限公司 2016 年半年度报告》（以下简称“ 《2016 年半年度报告》” ），并经本所律师适当核查， 发行人为非金融企业。 （三）发行人为交易商协会会员 根据交易商协会于2017 年8 月3 日在其网站公布的会员信息，发行人为交易 商协会的发行人会员。 （四）发行人历史沿革合法合规 发行人系由桐城市输送机械制造有限公司（以下简称“输送机械公司” ）整体变 更设立的股份有限公司，由开晓胜、王金元、开胜林、赵敬辞、赵艮辞作为发起 人，以输送机械公司2004 年2 月29 日经审计的净资产出资发起设立，并于2004 年6 月7 日取得安徽省工商行政管理局核发的注册号为3400002400061 的《企业 法人营业执照》，发行人设立时的公司名称为“安徽盛运机械股份有限公司”，注册 资本为21,697,000 元。 2010 年6 月1 日，经中国证券监督管理委员会（以下简称“ 中国证监会” ）《关 于核准安徽盛运机械股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证 监许可[2010]755 号）核准，发行人首次向社会公众发行人民币普通股股票（A 股） 3,200 万股，并于2010 年6 月25 日在深圳证券交易所创业板上市交易，证券简称 为“盛运股份”，证券代码为“300090” 。发行人首次公开发行股票并在创业板上市后 注册资本变更为127,636,085 元。 2011 年4 月8 日，发行人召开2010 年度股东大会，审议通过了《公司2010 年度利润分配预案》，以发行人原有股本 127,636,085 股为基数，以资本公积金转 增股本的方式向全体股东每 10 股转增 10 股。上述资本公积金转增股本方案实施 3 后，发行人总股本变更为255,272,170 股，注册资本变更为255,272,170 元。 2013 年7 月4 日，经中国证监会《关于核准安徽盛运机械股份有限公司向赣 州湧金稀土投资有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可 [2013]870 号）核准，发行人实施重大资产重组方案，向赣州湧金稀土投资有限公 司等43 名特定对象非公开发行33,461,039 股A 股购买资产，向不超过 10 名其他 特定对象发行5,430,422 股A 股募集配套资金，