昆明交通产业股份有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

料或者原件一致；口头陈述，有关材料上的签字或印章均是真实的；其向本所提供 的书面声明、承诺、确认等材料不存在虚假记载和误导性陈述。 （三）本所认定某些事项是否合法有效是以该等事项发生之时所应适用的法 律、法规和规范性文件为依据，同时也充分考虑了政府有关主管部门给予的有关批 准和确认。对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件而出具相 应的意见。 （四）本所仅就与本期票据发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会 计审计、资信评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会计审计、资信评 级等内容时，均严格按照有关中介机构出具的报告内容进行引述，对报告内容的引 述并不意味着本所对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 （五）本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期票据发行的必备文件，随 同其他申报材料一同报送中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 审查，愿意作为公开披露文件，并依法对所出具的法律意见承担责任。 （六）本所同意发行人在其为本期票据发行而编制的注册文件中部分或全部自 行引用或根据审批部门的审核要求引用本法律意见书的内容，但是发行人作上述引 用时，不得因引用而导致法律上的歧义和曲解。 （七）本法律意见书仅供发行人为申请发行本期票据之目的使用，未经本所书 面同意，不得用作任何其他目的。 基于上述声明，本所律师对发行人所提供的与本期票据申请发行相关的资料、 事实进行了审查和验证，现出具法律意见如下： 一、发行人的主体资格 （一）发行人概况 根据发行人提供的材料及本所律师的合理查证： 1、2010 年9 月1 日，昆明市人民政府国有资产监督管理委员会作出《关于批 复昆明交通产业股份有限公司出资事宜的批复》（昆国资复[2010]195号），同意成 - 2 - 立昆明交通产业股份有限公司；公司注册资本人民币10 亿元，实收资本为2 亿元， 公司出资人为昆明市交通投资有限责任公司、昆明市国有资产管理营运有限责任公 司，出资方式为货币和实物出资。 2、发行人营业范围无金融业务，实际也未开展金融业务，本所律师认为发行 人是非金融企业。 3、根据2012 年11 月22 日中国银行间市场交易商协会出具的《中国银行间市 场交易商协会特别会员资格通知书》（中市协会[2012]406号），且经本所律师核查， 截止本法律意见书出具日前五日，中国银行间市场交易商协会网页记载，发行人系 中国银行间市场交易商协会企业类会员。 4、2013 年，经昆明市人民政府国有资产监督管理委员会【昆国资复﹝2013 ﹞ 425 号】文批复，由昆明市国有资产管理营运有限责任公司对发行人货币增资 11,000.00 万元，经中审亚太会计师事务所有限公司云南分所审验，于 2013 年 12 月26 日出据《中审亚太验[2013]云-0100 号》验资报告。根据云南省昆明市工商行 政管理局2016 年7 月4 日颁发的统一社会信用代码为915301005600794235 的《营 业执照》，发行人的注册资本为人民币壹拾壹亿壹仟万元，注册地为昆明市盘龙路 25 号院 1 栋2 楼、4 楼，公司类型为股份有限公司 （非上市、国有控股），经营范 围为：高等级公路、公交场站及物流市场的投资、建设、运营管理及相关配套设施 开发；建筑材料供应；工程建设管理；股权投资管理 （依法须经批准的项目，经相 关部门批准后方可开展经营活动）。 发行人自设立以来，取得了工商行政管理机构的历年年检或公示合格，本所律 师认为发行人的历史沿革合法、合规。 5、经核查，发行人合法有效存续，根据有关法律、行政法规以及发行人公司 章程，发行人并无需要终止的情形出现。 （二） 发行人的控股股东及实际控制人 1、发行人控股股东为昆明市交通投资有限责任公司，持有发行人80000 万股， 占公司总股份比例的72.07%。昆明市交通投资有限责任公司为国有独资公司，法定 代表人为雷升逵，根据云南省昆明市工商行政管理局2016 年7 月29 日颁发的统一 - 3 - 社会信用代码为91530100753593568N 的《营业执照》，昆明市交通投资有限责任公 司