桐昆集团股份有限公司18年第三期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

桐昆集团股份有限公司2018 年度第三期超短期融资券法律意见书 浙江诚献律师事务所 目 录 第一部分 释 义3 第二部分 引 言6 一、 本所及签字律师6 二、 出具法律意见的工作过程6 三、 本所律师的声明6 第三部分 正 文8 一、 发行人的主体资格8 二、 本次发行的批准与授权20 三、 本次发行的发行文件及发行有关机构20 四、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险25 五、 结论意见35 1 桐昆集团股份有限公司2018 年度第三期超短期融资券法律意见书 浙江诚献律师事务所 桐昆集团股份有限公司 2018 年度第三期超短期融资券法律意见书 致：桐昆集团股份有限公司 浙江诚献律师事务所受桐昆集团股份有限公司的委托，担任其在银行间市场 公开发行2018 年度第三期超短期融资券的专项法律顾问。本所根据•中华人民 共和国公司法‣、•银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法‣、•银 行间债券市场非金融企业超短期融资券业务指引‣、•银行间债券市场非金融企 业债务融资工具中介服务规则‣、•银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 息披露规则‣、•银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引‣（以 下简称“ •募集说明书指引‣”）等有关法律、法规及规范性文件的规定，并按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 2 桐昆集团股份有限公司2018 年度第三期超短期融资券法律意见书 浙江诚献律师事务所 第一部分 释 义 除非本法律意见书文义另有所指，下列词语的含义如下： 本所 指 浙江诚献律师事务所 发行人/桐昆股份/ 指 桐昆集团股份有限公司 公司 本期超短期融资券 指 发行人在中国银行间市场发行额度为 3 亿元，期限 或本次发行 270 天的桐昆集团股份有限公司2018 年度第三期超 短期融资券 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 •公司法‣ 指 •中华人民共和国公司法‣（2005 年 10 月27 日第 十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修 订） •管理办法‣ 指 •银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法‣ •业务指引‣ 指 •银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务指 引‣ •中介机构服务规 指 •银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服 则‣ 务规则‣ •信息披露规则‣ 指 •银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披 露规则‣ •募集说明书指 指 •银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说 引‣ 明书指引‣ 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 天健会计师 指 天健会计师事务所 上海新世纪 指 上海新世纪资信评估有限公司