江河创建集团股份有限公司17第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

北京市天元律师事务所 关于江河创建集团股份有限公司 发行2017年度第二期超短期融资券的 法律意见 京天股字（2017）第【】号 致：江河创建集团股份有限公司 北京市天元律师事务所（以下简称 “本所”）接受江河创建集团股份有限公司（以下简称 “发行人”或“公司”）的委托，就发行人本次发行2017年度第二期超短期融资券事宜 （以下 简称 “本次发行”）担任专项中国法律顾问并出具法律意见。 本所及经办律师依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件和 《银行间债券市场非金融企业超短期 融资券业务规程 （试行）》 （以下简称“《超短期融资券业务规程》”）、 《银行间债券市场 非金融企业短期融资券业务指引》 （以下简称“《业务指引》”）、 《非金融企业债务融资工 具注册文件表格体系》 （以下简称“《表格体系》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具发行注册规则》以及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等 中国银行间市场交易商协会（以下简称 “交易商协会”）规则指引，出具本法律意见。 1 为出具本法律意见，本所律师对发行人本次发行的发行主体、发行程序、发行文件及发行 有关机构、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险等方面进行了核查，查阅了本所律 师认为出具本法律意见所应查阅的文件和资料，听取了发行人就与本次发行有关的事实所做的 陈述、说明以及确认。 本所律师特作如下声明： 1、本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师 事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在 的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保 证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2、本所律师已按照依法制定的业务规则，采用了面谈、书面审查、查询、计算、复核等 方法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。 3、本所律师在出具本法律意见时，对与法律相关的业务事项已履行法律专业人士特别的 注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。 4、本所律师对从国家机关、具有管理公共事务职能的组织、会计师事务所、资产评估机 构、资信评级机构、公证机构等公共机构直接取得的文件，对与法律相关的业务事项在履行法 律专业人士特别的注意义务，对其他业务事务在履行普通人一般的注意义务后作为出具法律意 见的依据；对于不是从公共机构直接取得的文书，经核查和验证后作为出具法律意见的依据。 5、本所同意将本法律意见作为发行人本次发行注册或备案所必备法律文件，随其他材料 一同上报，并依法承担相应的法律责任。 6、本法律意见仅供发行人为本次发行之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。 基于上述，本所律师发表法律意见如下： 2 一、 发行人的主体资格 1 2016 11 25 、发行人现持有北京市工商行政管理局于 年 月 日核发的统一社会信用代码为 91110000700217649F 的《营业执照》。根据该《营业执照》，发行人的公司名称为 “江河创 建集团股份有限公司”，类型为 “其他股份有限公司 （上市）”，住所为 “北京市顺义区牛汇 北五街5号”，法定代表人为 “刘载望”，注册资本为115,405万元人民币，成立日期为1999 2 4 2007 4 29 年 月 日，经营期限自 年 月