张家港保税区金港资产经营有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

上海市嘉华律师事务所关于张家港保税区金港资产经营有限公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 目录 第一部分 引言 1 一、 本法律意见书中有关简称的含义 1 二、 律师声明的事项 3 第二部分 正文 4 一、 本期中票的发行主体 4 （一）发行人的基本情况 4 （二）发行人为非金融企业 4 （三）发行人已注册成为中国银行间市场交易商协会会员 4 （四）发行人的历史沿革 4 二、 本期中票的批准和授权 6 三、 本期中票的发行文件及发行有关机构 7 （一） 募集说明书 7 （二） 评级报告 7 （三） 法律意见书 8 （四） 审计报告 8 （五） 主承销商 8 四、 与本期中票有关的重大法律事项及潜在法律风险 9 （一） 发行人待偿还债券情况 9 （二） 募集资金用途 9 （三） 发行人的治理情况 9 （四） 发行人的业务运营情况 10 （五） 发行人的受限资产情况 11 （六） 或有事项 13 （七） 需要说明的其他问题 17 五、 结论意见 17 I 上海市嘉华律师事务所关于张家港保税区金港资产经营有限公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 上海市嘉华律师事务所 关于张家港保税区金港资产经营有限公司 发行2018 年度第一期中期票据 之 法律意见书 （2018 ）沪嘉华非诉字第0005 号 致：张家港保税区金港资产经营有限公司 上海市嘉华律师事务所（以下简称“本所” ）接受张家港保税区金港资产经营有限公司（以下 简称“发行人” ）的委托，就发行人发行2018年度第一期中期票据事宜（以下简称“本次发行” ）所涉 及的有关法律事项出具本法律意见书。 第一部分 引言 一、本法律意见书中有关简称的含义 1. 发行人、公司、金港资产：指张家港保税区金港资产经营有限公司； 2. 《公司法》：指《中华人民共和国公司法》； 3. 《银行法》：指《中华人民共和国中国人民银行法》； 4. 《管理办法》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》； 5. 《业务指引》：指《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》； 6. 《注册规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》； 7. 《中介服务规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》； 8. 《信息披露规则》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》； 9. 《募集说明书指引》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》； 第1 页 共18 页 上海市嘉华律师事务所关于张家港保税区金港资产经营有限公司发行2018 年度第一期中期票据之法律意见书 10. 《承销协议》：指《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销协议》； 11. 《公司章程》：指《张家港保税区金港资产经营有限公司章程》； 12. 交易商协会：指中国银行间市场交易商协会； 13. 保税区管委会：指张家港保税区管理委员会； 14. 保税区国资办：指张家港保税区国有资产管理办公室； 15. 《募集说明书》：指《张家港保税区金港资产经营有限公司2018 年度第一期中期票据募集说 明书》； 16. 民生银行：指中国民生银行股份有限公司； 17. 苏亚金诚：指江苏苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合