开滦(集团)有限责任公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

实和规定的了解和理解发表法律意见。 2、在本法律意见书中，本所仅就本次发行所涉及到的有关法律 问题发表意见，并不对会计、审计、信用等级和偿债能力等非法律专 业事项发表意见。在本法律意见书中如涉及会计、审计、信用等级 偿债能力等内容，均为对发行人制作之文件及有关中介机构出具之专 业报告中列载之数据、结论的严格引述。该等引述并不意味着本所对 该等数据、结论内容的真实性、准确性做出任何明示或默示的保证， 且对于该等内容本所律师并不具备核查和做出判断的合法资格。 3、本所同意发行人在 《开滦 （集团）有限责任公司2018年度第 一期超短期融资券募集说明书》中部分或全文引用本法律意见书的内 容，但发行人在作该等引用时，不得擅自修改，不得因引用而导致法 律上的歧义或曲解。 4、发行人已向本所保证，发行人已向本所律师提供了出具本法律 意见书所必需的全部有关事实和文件材料，且一切足以影响本法律意 见的事实和文件资料均已向本所披露；其所提供的全部文件资料以及 所作的陈述和说明是完整、真实、准确和有效的，不存在任何隐瞒、 虚假和遗漏之处及误导性陈述，其所提供的复印件与原件具有一致 性；对于本法律意见至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所依赖于有关政府部门、发行人及其他有关单位或有关人士出具或 提供的证明文件、证言或文件的复印件。 5、本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任 何其他用途。本所同意将本法律意见书作为发行人向中国银行间市场 2 交易商协会申请本次发行所必备的法律文件，随其他申报材料一并提 交中国银行间市场交易商协会审查注册并在核准注册后依法予以披 露，本所依法对本法律意见书承担相应的法律责任。 6、本所已严格履行法定职责，遵循勤勉和诚实信用原则，对本次 发行的合法性和合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书不 存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 基于上述声明，本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下 称 “《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下称“《管理办法》”）、 《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下称“《业务 指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中 介服务规则》（以下称“《中介服务规则》”）、《关于发布非金融企业 债务融资工具注册文件表格体系的公告》以及中国人民银行和中国 银行间市场交易商协会的其他有关规定，对发行人主体资格、发行程 序、发行文件、发行有关机构、与本次发行有关的重大法律事项及潜 在纠纷等有关方面进行了核查和验证，并据此出具本法律意见。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见 如下： 一、关于发行人的主体资格 3 发行人系由开滦矿务局于1998年5月5 日改制而来，其前身为 开滦煤矿。1878年，清政府成立开平矿务局，建设开滦煤矿。1900 年，开平矿务局更名为开平矿务有限公司。1908年，北洋滦州官矿 有限公司成立。1912年，开平矿务有限公司与北洋滦州官矿有限公 司合并，形成开滦矿务总局。 新中国成立后，开滦矿务总局由中央人民政府燃料工业部代管， 1980年更名为 “开滦矿务局”，1984年10月划为原中华人民共和国 煤炭部管理。1998年5月，开滦矿务局改制为开滦（集团）有限责 任公司。2007年8月27 日，发行人完成债转股，由国有独资企业转 变为产权多元化股份制企业，股东分别为河北省人民政府国有资产监 督管理委员会（下称 “河北省国资委” ）、中国信达资产管理公司、 中国建设银行股份有限公司河北省分行（下称“建行河北分行”）、中 国华融资产管理公司，其出资比例分别为70.76％、26.45％、1.78％ 1.01％。 2008年4月，建行河北分行根据中国银行业监督管理委员会（下 称 “中国银监会”）对银行股权投资的有关规定，将所持发行人股权 转让给河北省国资委。本次转让实施完毕后，河北省国资委持有发行 人股权比例达到72.54%。 2013年3月29 日，发行人