浙商中拓集团股份有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

目录 一、关于发行人本期超短期融资券发行的主体资格 4 二、关于本次发行的程序8 三、关于本次发行的文件及有关机构的合法性 8 四、与本次发行有关的其它重大法律事项及潜在法律风险 12 五、结论意见21 2 湖南启元律师事务所 关于浙商中拓集团股份有限公司 申请发行2018年度第一期超短期融资券 法律意见书 致：浙商中拓集团股份有限公司 湖南启元律师事务所(以下简称为 “本所”或 “我们”)接受浙商中拓集团股 份有限公司(以下简称为“发行人”或“公司”) （原名为物产中拓股份有限公司， 于2017年1月19 日名称变更为浙商中拓集团股份有限公司，以下简称“浙商中 拓”）的委托，担任其 “浙商中拓集团股份有限公司2018年度第一期超短期融 资券” （以下简称为 “本次发行”， “本期超短期融资券”发行 ）的专项法律 顾问。本所根据 《中华人民共和国中国人民银行法》 （以下简称 “《中国人民银 行法》”）、 《中华人民共和国公司法》 （以下简称 “《公司法》”）、 《银行 间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、 《银行间市场非金融企业债务融资工具发行规范指引》 （以下简称 “《规范指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》 （以下简 称 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》 （以下简称 “《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融 资工具募集说明书指引》 （以下简称 “《募集说明书指引》”）、 《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （以下简称 “《服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业 务规程》”）等有关法律、法规及其他规范性文件的规定 （以下可合称为“ 《管 ” 理办法》及其配套文件 ）以及发行人 《章程》的规定，对发行人本次发行的有 关事项进行法律核查和验证，现依法出具《湖南启元律师事务所关于浙商中拓集 团股份有限公司申请发行2018年度第一期超短期融资券的法律意见书》 （以下 简称为 “本法律意见书”）。 我们依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行法律、法 规和规则指引发表法律意见；我们已严格履行法定职责，并遵循勤勉尽责和诚实 信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 3 我们出具本法律意见书，是基于发行人已保证向我们提供了我们发表法律意 见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关材料上的签字和 /或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或原件一致。 我们对发行人提供的与出具本法律意见书有关的所有文件资料进行审查判 断，并据此出具本法律意见书。其中，（1）对于有关政府部门出具的文件(如政 府批文、政府核发的证书等)，我们只核查其复印件与原件是否一致，并在本法 律意见书中直接引用； （2）对审计、信用评级等法律法规赋予其出具文件具有 法律效力的其他机构文件，只作资格审查，对其陈述和结论，我们在本法律意见 书中直接援引，并不意味着我们对这些内容的真实性或准确性做出任何明示或默 示的保证； （3）对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持 的事实，我们依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明或 声明文件或口头陈述而出具相应的意见。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本法律意见书作为本期债务融资工具备案发行必备的法律文件， 随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 基于上述，我们按照交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现 出具法律意见如下： 一、关于发行人本期超短期融资券发行的主体资格 经核查： 1、