浙江丰国律师事务所关于顾家集团有限公司发行17年第三期超短期融资券的法律意见书.pdfVIP

浙江丰国律师事务所 法律意见书 目 录 第一部分 律师声明的事项…………………………………………………………… 6 第二部分 正文…………………………………………………………………………… 7 一、本次发行主体……………………………………………………………………………7 二、本次发行程序……………………………………………………………………………11 三、本次发行文件及发行有关机构…………………………………………………………11 四、与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险……………………………………15 五、总体结论性意见…………………………………………………………………………38 第三部分 结尾……………………………………………………………………………39 - 2 - 浙江丰国律师事务所 法律意见书 浙江丰国律师事务所 关于顾家集团有限公司 发行2017 年度第三期超短期融资券的 法律意见书 致：顾家集团有限公司： 浙江丰国律师事务所接受顾家集团有限公司的委托，担任顾家集团有限公司发行 2017 年度第三期超短期融资券的专项法律顾问，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华 人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银 行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程 （试行）》、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具注册发行规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》等有关法律、法规及规 范性文件的规定，并按照中国银行间市场交易商协会规则指引以及律师行业公认的业务 标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 - 3 - 浙江丰国律师事务所 法律意见书 释 义 本法律意见书中，除非上下文另有所指，下列用语的释义如下： 发行人、公司、 指 顾家集团有限公司 顾家集团 发行人拟在银行间债券市场申请发行金额 4 亿元的顾家集团 本期超短期融资券 指 有限公司 2017 年度第三期超短期融资券 本次发行 指 本期超短期融资券的发行 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《银行法》 指 《中华人民共和国中国人民银行法》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《业务规程》 指 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》 《注册规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册发行规则》 《信息披露规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 《中介服务规则》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 《募集说明书指引》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 《顾家集团有限公司 2017 年度第三期超短期融资券募集说明 《募集说明书》 指 书》