湖北洋丰集团股份有限公司18年第一期超短融资券法律意见书.pdfVIP

目 录 一、 发行人主体资格 二、 本次发行的程序 三、 本次发行的发行文件及发行有关机构 四、 本次发行涉及的重大法律事项及潜在法律风险 五、 结论意见 湖北京中金律师事务所 关于湖北洋丰集团股份有限公司 发行2018年度第一期超短期融资券之 法 律 意 见 书 京中金法意字（2018）01号 致：湖北洋丰集团股份有限公司 受湖北洋丰集团股份有限公司（以下简称“发行人”）的委托，湖北 京中金律师事务所（以下简称“本所”）作为发行人2018年度第一期超短 期融资券（以下简称“本次发行”）的特聘法律顾问，就本次发行所涉及 的有关法律问题出具法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）等现行有效的有关法律、行政法规规范性 文件和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银 行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》 （试行）（以下简 称“《业务规程》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息 披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发 行注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明 书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《关于发布非金融企业 债务融资工具注册文件表格体系 的公告》等现行有效的自律规则的有关 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法 律意见书。本所律师系依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实 和我国现行法律、法规和规则指引发表法律意见。本所律师已严格履行法 定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了 充分、合理的核查验证，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及 重大遗漏。 在前述核查验证过程中，本所律师得到发行人如下保证： 1、发行人提供给本所律师的文件上的发行人有关人员的签名、印鉴都 是真实有效的，且取得了应当取得的授权。 2、发行人提供给本所律师的文件的原件都是真实、准确、完整的，且 复印件均与原件一致。 3、发行人向本所律师提供的非发行人制作的其他文件资料，均与发行 人自该等文件资料的初始提供者处获得的文件资料一致，未曾对该等文件 进行任何形式和实质上的更改、删减、遗漏和隐瞒。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1、对本法律意见书至关重要而又无法获得独立证据支持的事实，本所 律师依赖于发行人或其他有关单位出具的文件和有关说明。本所律师对以 上无其他证据可供佐证的证明文件和有关说明视为真实无误。 2、本所律师仅就与本次发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审 计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及审计、信用评 级等内容时，均为严格按照有关机构出具的专业报告引述，并不意味着本 所律师对这些内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的评价、意见和 保证。本所律师并不具备核查和评价该等数据的适当资格。 3、本法律意见书仅供发行人本次发行之目的使用。未经本所及本所律 师书面同意，发行人及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本法律意 见书用作任何其他目的。 4、本所律师同意将本法律意见书作为本期超短期融资券的必备文件， 随同其他材料一同上报并作为公开披露文件，依法对其承担相应的法律责 任。 基于以上，本所律师现出具法律意见书如下： 一、发行人主体资格 （一）发行人具有法人资格 根据湖北省工商行政管理局2015年10月28 日核发的《企业法人营业执 照》（统一社会信用代码：9142080027175308XU），发行人为1992年成立 的股份有限公司。经核查，本所律师认为发行人具有独立法人资格。 （二）发