邵阳市城市建设投资经营集团有限公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

湖南金州律师事务所 HunanJinZhou Law Firm 湖南省长沙市芙蓉中路三段398号新时空大厦7楼、20楼 电话：0731真：0731 ____________________________________________________________________ 湖南金州律师事务所 关于 邵阳市城市建设投资经营集团有限公司发行2018年度第一期中期票 据的法律意见书 致：邵阳市城市建设投资经营集团有限公司 湖南金州律师事务所(以下简称 “本所”或 “我们”)接受邵阳市城市建设 投资经营集团有限公司(以下简称 “发行人” 或 “公司”)的委托，根据 《中华 人民共和国中国人民银行法》（以下简称 “《人民银行法》”）、《中华人民共和国 公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国人民银行发布的《非金融企业债务融资 工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号，以下简称 “《管理办法》”）、中国银 行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金 融企业中期票据业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）、《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称 “《中介服务规则》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规 则》”）及 《关于发布非金融企业债务融资工具注册文件表格体系的公告》（以 下简称 《表格体系》）等法律法规和规范性文件，按照交易商协会规则指引以及 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为发行人发行2018年度 第一期中期票据(以下简称 “本次发行”或 “本期中期票据”)出具本 《湖南金 州律师事务所关于邵阳市城市建设投资经营集团有限公司发行2018年度第一期 中期票据的法律意见书》（以下简称 “本法律意见书”）。 我们出具本法律意见书，是基于发行人已保证向我们提供了我们发表法律 意见所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关材料上的签 字和/或印章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或原件一致。 我们对发行人提供的与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行 审查判断，并据此出具法律意见。其中，(1)对于有关政府部门出具的文件(如 1 政府批文、政府核发的证书等)，我们只核查其复印件与原件是否一致，并在本 法律意见书中直接引用；(2)对审计、信用评级等法律法规赋予其出具文件具有 法律效力的其他机构文件，只作资格审查，对其陈述和结论，我们在本法律意 见书中直接援引，并不意味着我们对这些内容的真实性或准确性做出任何明示 或默示的保证；(3)对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支 持的事实，我们依赖于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证 明或声明文件或口头陈述而出具相应的意见。 我们承诺已依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和我国现行 法律、法规和规则指引发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意 见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 我们同意将法律意见书作为本期债务融资工具注册或备案必备的法律文 件，随同其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 基于上述，本所现出具法律意见如下： 一、本次发行的主体资格 （一）发行人具有法人资格 发行人现持有邵阳市工商行政管理局于2017年12月1日核发的统一社会信 用代码为9143050076074677XM的《营业执照》。根据该营业执照记载，发行人的 基本情况如下： 公司名称：邵阳市城市建设投资经营集团有限公司 公司住所：邵阳市北塔区蔡锷路与龙山路交汇处东南广厦名都4#商业楼 法定代表人：龚子文