郑州宇通客车股份有限公司17年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

宇通客车2017 年度第一期中期票据 法律意见书 本所及本所律师得到发行人保证： 1．发行人提供给本所及本所律师的文件资料上的发行人及有关人员的签 名、印鉴都是真实有效的，且取得了应当取得的授权； 2 ．发行人提供给本所及本所律师的文件资料均是真实、准确、完整的，文 件资料所记载的内容也均是全面、准确、真实的；该等文件资料的复印件均与 其原件一致； 3 ．发行人向本所及本所律师作出的书面的陈述、说明、确认和承诺均为真 实、准确、全面和完整的，不存在任何虚假、重大遗漏、误导情形； 4 ．发行人向本所及本所律师提供的其他文件资料，均与发行人自该等文件 资料的初始提供者处获得的文件资料一致，未曾对该等文件进行任何形式上和 实质上的更改、删减、遗漏和隐瞒，且已按本所及本所律师合理的要求向本所 及本所律师提供或披露了与该等文件资料有关的其他辅助文件资料或信息，以 避免本所及本所律师因该等文件资料或信息的不准确、不完整和/或不全面而影 响其对该等文件资料的合理理解、判断和引用； 5 ．对本法律意见书所涉及有关事实的核查完成时间早于本法律意见书出具 之日的期间情况，发行人承诺，在此期间没有发生足以导致本法律意见书的结 论意见应当修改的事项。 为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明： 1．本所及本所律师依据本法律意见书出具日以前已发生或存在的事实和中 国现行法律、法规和交易商协会有关规则及指引发表法律意见。本法律意见书 中，法律、法规和规范性文件指中国现行有效的法律、国务院颁布的行政法 规、地方性法规、自治条例和单行条例、国务院各部、委员会、中国人民银 行、审计署和具有行政管理职能的直属机构及地方人民政府制定的规章、最高 人民法院司法解释、最高人民检察院司法解释和其他规范性文件。 2 ．本所及本所律师对本法律意见书所涉及有关事实的了解和判断以及本所 律师的核查、调查，最终依赖于发行人向本所提供的书面文件资料及所作陈 述、说明、确认及承诺（其中亦包括诉讼、仲裁和行政处罚等情况）以及相关政 府部门官网公示信息，且发行人已向本所及本所律师保证了其真实性、完整性 - 2 - 宇通客车2017 年度第一期中期票据 法律意见书 和准确性，并无隐瞒、虚假和重大遗漏。对于本法律意见书至关重要而又无法 得到独立证据支持的事实，本所依赖相关政府部门、发行人或其他有关单位出 具的证明、说明、确认或承诺以及相关政府部门官网公示信息等相关文件和信 息发表意见。 3 ．本法律意见书仅对发行人本次发行所涉及的有关法律事项（以本法律意 见书发表意见事项为限）发表意见，并不对有关会计、审计、信用评级等专业事 项发表意见。如本法律意见书中涉及对财务会计数据、审计结论、信用评级结 论及依据的引用，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确性做出任 何明示或默示地保证、承认及发表法律意见和评价。 4. 本所及本所律师严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原 则，进行了充分的核查验证，保证本所法律意见书所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并愿意承担相应的法律责任。 5 ．本所同意将法律意见书作为发行人本期债务融资工具注册或备案必备的 法律文件，随同其他材料一同报送交易商协会。未经本所同意与许可，发行人 不得将本法律意见书用于其他用途。 基于上述，本所及本所律师按照交易商协会规则及指引以及律师行业公认 的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发行人提供的文件资料和有关事实 进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、 发行人本次发行的主体资格 （一）发行人注册信息 根据发行人提供的资料，经本所律师核查，发行人持有郑州市工商行政管 理局颁发的统一社会信用代码为91410000170001401D 的《营业执照》。根据该 执照记载，公司名称为郑州宇通客车股份有限公司；住所为郑州市管城区宇通 路；法定代表人为汤玉祥；注册资本为人民币221393.9223 万；公司类型为股份 有限公司(上市、自然人投资或控股) ；经营范围为经营本企业自产产品及相关 技术的出口业务；经营本企业生产