舟山交通投资集团有限公司17年第四期超短期融资券募集说明书.pdf

舟山交通投资集团有限公司2017 年度第四期超短期融资券募集说明书 重要提示 本公司发行本期超短期融资券已在中国银行间市场交易商协会 注册，注册不代表交易商协会对本期超短期融资券的投资价值作出任 何评价，也不代表对本期超短期融资券的投资风险做出任何判断。投 资者购买本期超短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信 息披露文件，对信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独 立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风 险。 本公司董事会已批准本募集说明书，全体与会人员承诺其中不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整 性、及时性承担个别和连带法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本 募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。 凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本公司发行的本期超短 期融资券的持有人，均视同自愿接受本募集说明对各项权利义务的约 定。 本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义 务，接受投资者监督。 截至募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债能力 的重大事项。 本募集说明书属于补充募集说明书，投资人可通过发行人在相关 平台披露的募集说明书查阅历史信息。相关链接详见“第十四章备查 文件”。 2 舟山交通投资集团有限公司2017 年度第四期超短期融资券募集说明书 目 录 第一章 释 义 6 第二章 风险提示及说明 9 一、债务融资工具的投资风险 9 二、与发行人相关的风险 9 第三章 发行条款和发行安排 17 一、发行条款 17 二、发行安排 18 第四章 募集资金运用20 一、募集资金用途 20 二、发行人承诺 24 三、本期超短期融资券偿债保障措施 25 第五章 发行人基本情况28 一、发行人基本情况 28 二、发行人历史沿革 28 三、发行人控股股东及实际控制人 31 四、发行人独立性 32 五、发行人子公司架构图 33 六、发行人重要控股子公司及参股公司介绍 35 七、发行人内部组织结构、治理情况和内控制度 48 八、企业人员基本情况 64 九、发行人经营范围与主营业务情况 71 十、发行人合法合规情况 95 十一、发行人在建及拟建工程情况 97 十二、发展战略和规划 105 十三、发行人所在行业状况 107 十四、发行人的主要优势 120 第六章 发行人报告期内经营及财务情况 125 一、公司近年财务报告编制及审计情况 125 二、发行人最近三年及一期财务会计资料 128 三、发行人最近三年及一期财务状况分析 140 四、发行人有息债务情况 176 3 舟山交通投资集团有限公司2017 年度第四期超短期融资券募集说明书 五、发行人2016 年度关联交易情况 177 六、重大或有事项 180 七、资产限制用途情况 182 八、海外投资、大宗商品期货、金融衍生品交易、结构性理财产品情况... 184 九、直接债务融资计划 185 第七章 发行人资信情况 186 一、信用评级情况 186 二、发行人授信情况 189 三、发行人近三年债务履约情况 190 四、发行人历次债务融资情况 190 第八章 2017 年三季度企业情况 192 一、发行人经营情况 192 二、发行人2017 年三季度重大会计科目、重大财务指标分析 198 三、发行人资信变动情况 216 四、其他重大事项 217 第九章 债务融资工具信用增进218 第十章 税项219 一、营业税 219 二、所得税 219 三、印花税 219 第十一章 信息披露安排220 一、信息披露机制 220 二、信息披露安排 220 第十二章 投资者保护机制222 一、违约事件 222 二、违约责任 222 三、投资者保护机制 223 四、不可抗力 227 五、弃权 227 第十三章 发行有关机构229 第十四章 备查文件236 一、备查文件 236