湖南黄金集团有限责任公司17年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

致：湖南黄金集团有限责任公司 国浩律师（长沙）事务所(以下简称“本所”或“我们”)接受湖南黄金集团有 限责任公司(以下简称“发行人”或“公司”)的委托，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具管理办法》 （以下简称“《管理办法》”）、中国银行间市场交 易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业超短期 融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业 超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“业务规程”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注册规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）等 有关法律、法规及规范性文件的规定，以及发行人与本所签署的《聘请专项法律顾 问协议》的约定，为发行人发行2017年度第一期超短期融资券(以下简称“本次发行” 或“本期超短期融资券”)出具《国浩律师（长沙）事务所关于湖南黄金集团有限责 任公司发行2017年度第一期超短期融资券的法律意见书》（以下简称“本法律意见 书”）。 我们依据本法律意见书出具日以前发行人已发生或存在的事实和我国现行法律、 法规和中国人民银行、中国银行间市场交易商协会的有关规定发表法律意见。 我们出具本法律意见书，是基于发行人已保证向我们提供了我们发表法律意见 所必需的、真实的原始书面材料、副本材料或口头证言，有关材料上的签字和/或印 章均是真实的，有关副本材料或者复印件均与正本材料或原件一致。 我们对发行人提供的与出具本法律意见书有关的所有文件资料及证言进行审查 判断，并据此出具法律意见。其中，(1)对于有关政府部门出具的文件(如政府批文、 政府核发的证书等)，我们只核查其复印件与原件是否一致，并在本法律意见书中直 接引用；(2)对审计、信用评级等法律法规赋予其出具文件具有法律效力的其他机构 文件，只作资格审查，对其陈述和结论，我们在本法律意见书中直接援引，并不意 味着我们对这些内容的真实性或准确性做出任何明示或默示的保证；(3)对于出具本 法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，我们依赖于政府有关主 管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明或声明文件或口头陈述而出具相应的 2 意见。 我们已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人提供的 文件和有关事实进行了核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述 及重大遗漏。 本法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本法律意见书作为发行人本次发行所必备的法律文件，随同其他申 报材料一起上报；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 基于上述，我们按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对 发行人提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下： 一、发行人的主体资格 （一）发行人的法人资格 经核查，发行人目前持有湖南省工商行政管理局（以下简称“湖南省工商局”） 于2016 年6 月3 日核发的统一社会信用代码为91430000788008349 的《企业法人营 业执照》，公司住所为长沙市雨花区芙蓉中路二段金源大酒店 15 楼，法定代表人黄 启富，注册资本人民币 6.6 亿元，实收资本人民币 6.6 亿元，公司类型为有限责任 公司。 本所认为，发行人系在中国境内依法设立、合法存续的有限责任公司，具备法 人资格。 （二）发行人是否为非金融企业 根据发行人目前持有的《企业法人营业执照》，公司的经营范围为黄金和其他金 属矿产资源的投资、开发利用及相关产品的生产、销售；资本运管和管理；矿山采 选冶工艺、工程的技术咨询、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后 方可开展经营活动）。发行人未取得金融业务相关资质和许可，未开展金融业务。 本所认为，发行人为非金融企业。 （三）发行人是否为交易商协会会员 发行人于2012 年 1 月 11 日取得交易商协会《特别会员资格通知书》（中市协 会[2012]1号）成为交易商协会特别会员，会员资格合法有效。 本所认