舟山交通投资集团有限公司17年第四期超短期融资券的法律意见书.pdfVIP

浙江京衡 （舟山）律师事务所 超短期融资券法律意见书 浙江京衡 （舟山）律师事务所 关于舟山交通投资集团有限公司 发行2017 年度第四期超短期融资券的 法 律 意 见 书 致：舟山交通投资集团有限公司 根据舟山交通投资集团有限公司（以下简称“发行人”）与浙江京衡 （舟山） 律师事务所（以下简称“本所”）签署的《专项法律顾问合同》，本所接受委托作 为发行人在中国境内发行2017 年度第四期人民币5 亿元超短期融资券（以下简 称“本期超短期融资券”）的特聘专项法律顾问，并指派律师邵琦、李薇担任项 目的承办律师（以下简称“本所律师”），就本期超短期融资券的发行事宜出具本 法律意见书（以下简称“本意见书”）。 本所律师出具本意见书的法律依据： （一）《中华人民共和国公司法》及现行有效的其他法律、法规； （二）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管 理办法》”）； （三）《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下 简称“《业务规程》”）； （四）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简 称“《募集说明书指引》”）； （五）《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《注册规则》”）； （六）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称 “《中介服务规则》”）； （七）《非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规 则》”）； （八）中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的其他 行业自律规则。 为出具本意见书，本所律师特作如下声明： 2 / 20 浙江京衡 （舟山）律师事务所 超短期融资券法律意见书 （一）本所律师依据我国现行有效的相关法律、法规、规范性文件和交易商 协会自律规则的规定及本意见书出具日之前已经发生或存在的事实，并基于本所 对有关事实的了解和对有关中国法律的理解，按照律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责精神，就本期超短期融资券的发行出具本意见书。 （二）为出具本意见书，本所律师已对发行人发行本期超短期融资券的主体 资格、发行程序及合规性条件进行了充分审查，并审慎审阅了本所律师认为出具 本意见书所应查阅的文件和资料，包括涉及发行人发行本期超短期融资券的主体 资格、有关的授权和批准、发行条件、募集资金用途、信用评级及本次发行所涉 其他中介机构的有关文件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。本所律师承 诺已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规 性进行了充分的尽职调查，保证本意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗 漏。 （三）对出具本意见书至关重要而又无独立证据支持的事实，本所律师依赖 于有关行政机关、司法机关、发行人或其他有关单位出具的证明文件和有关说明 作出判断。 （四）本所律师仅就与本期超短期融资券发行有关的法律事项发表意见，并 不对有关财务、审计和信用评级等非法律事项发表意见。本意见书中涉及财务、 审计和信用评级等内容时，均为严格按照相关中介机构出具的报告引述，并不意 味着本所律师对该等报告内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 （五）本意见书有关“发行人”的表述仅指发行人自身，即母公司；“发行 人及合并报表范围内子公司”的表述包括母公司和合并报表范围内子公司。 （六）本所律师同意发行人在本期超短期融资券发行文件中部分或全部引述 本意见书的内容，但该等引述不应采取任何可能导致对本意见书的理解出现偏差 的方式进行。非经本所及本所律师书面同意，本意见书不得用于非发行本期超短 期融资券之目的。 （七）本所同意将本意见书作为发行人申请公开发行本期超短期融资券所必 备的法律文件，随同其他注册文件一同上报交易商协会，并依法在中国货币网和 3 / 20