陕西有色金属控股集团有限责任公司17年第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

观韬律师事务所 法律意见书 北京观韬 （西安）律师事务所 关于陕西有色金属控股集团有限责任公司 发行2017年度第二期中期票据的 法律意见书 观意字 【2017】第0586号 致：陕西有色金属控股集团有限责任公司 北京观韬 （西安）律师事务所 （以下简称 “本所”）受陕西有色金属控股集 团有限责任公司 （以下简称 “有色集团”或“发行人”）的委托，作为有色集团 发行 “陕西有色金属控股集团有限责任公司2017年度第二期中期票据” （以下 简称 “本期中期票据”）的特聘专项法律顾问，根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称 “《公司法》”）《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办 法》(以下简称 “《管理办法》”) 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信 息披露规则》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以 下简称 “《募集说明书指引》”）《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指 引》 （以下简称 “《中期票据业务指引》”）《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具发行注册规则》 （以下简称 “《发行注册规则》”）及 《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （以下简称 “《中介服务规则》”） 等有关法律、法规和规范性文件的规定以及律师行业公认的业务标准、道德规范 和勤勉尽责精神，为发行人本期中期票据备案发行事宜 （以下简称“本次备案发 行”）出具本法律意见书。 本所律师承诺已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我 国现行法律、法规、中国人民银行和中国银行间市场交易商协会 （以下简称 “交 易商协会”）的有关规定发表法律意见；已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和 诚实信用原则，对本次备案发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证本法 律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 1 观韬律师事务所 法律意见书 在出具本法律意见书时，本所律师已经得到发行人的承诺，即：发行人已经 向本所律师提供了律师认为作为出具法律意见书所必需的、真实的、完整的、有 效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，并无虚假记载、误导性陈述及重大 遗漏之处，其中提供的材料为副本或复印件的，保证正本与副本、原件与复印件 一致。 在本法律意见书中，本所律师仅对本次备案发行涉及的法律问题发表法律意 见，并不对有关会计、审计、信用评级、偿债能力等非法律专业事项发表任何意 见。本所律师在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告及信用评级报告中的 任何数据或结论的引述，并不意味着本所对这些数据、结论的真实性和准确性作 出任何明示或默示的保证。 本法律意见书仅供发行人为本次备案发行之目的使用，不得用作任何其他目 的。 本所同意将本法律意见书作为发行人本次备案发行必备的法律文件，随其他 申报材料一起上报；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 本所律师根据 《公司法》《管理办法》等有关法律、法规、部门规章和规范 性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对发 行人进行了充分的尽职调查，并根据发行人提供的有关文件和事实进行了核查和 验证，并出具本法律意见书。 一、本次备案发行的主体资格 (一)发行人为非金融企业法人 根据发行人提供 《营业执照》 （统一信用代码：91610000719754006H）及国 家企业信用信息公示系统披露的信息，发行人的住所为西安市高新路51号高新 大厦21层；法定代表人为马宝平；公司类型为一人有限责任公司 （国有独资）； 2 观韬律师事务所 法律意见书 注册资本为人民币贰拾壹亿壹仟万；营业期