鲁西化工集团股份有限公司18年第三期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书 北京市华堂律师事务所 关于鲁西化工集团股份有限公司 2018年度第三期超短期融资券的法律意见书 致：鲁西化工集团股份有限公司 北京市华堂律师事务所（以下简称 “本所”）是具有中华人民共和国（以下简称 “中国”）法律执业资格的律师事务所。本所接受鲁西化工集团股份有限公司（以下 简称 “发行人”）的委托，现就发行人发行 “鲁西化工集团股份有限公司2018年度第 三期超短期融资券” （以下简称“本期超短期融资券”）事宜出具本法律意见书。 本所律师是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务 规则》”）及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）相关自律规则 等有关法律、法规和中国人民银行的有关规定，并遵循律师行业公认的业务标准、道 德规范和勤勉尽责的精神出具本法律意见。 为出具本法律意见书之目的，本所依据上述有关法律、法规和规范性文件的规定， 对发行人发行本期超短期融资券的法定资格及条件进行了调查，对涉及本期发行的事 实、法律事项和相关发行文件进行了审查，并就有关事项向政府有关部门及发行人的 高级管理人员进行了必要的询问和讨论。 对于本法律意见书，本所特做如下声明： 1、本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行 人发行本期超短期融资券所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本期超短 期融资券发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假 记载、误导性陈述及重大遗漏。 北京市华堂律师事务所 1 法律意见书 2、本所已经得到发行人的保证：其已向本所律师提供了出具本法律意见书所必需 的全部有关事实和材料，并且有关原始书面材料、副本资料或口头证言均真实、合法、 有效，不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料 或复印件与原件一致；有关材料上的签字和/或盖章均是真实的。 3、本法律意见书仅就本期发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会计、 审计、资信评级、偿债能力和现金流分析等非法律专业事项发表评论。在本法律意见 书中涉及会计、审计、资信评级、偿债能力和现金流分析等内容时，均为严格按照有 关中介机构出具的报告引述。该引述并不意味着本所律师对其真实性做出任何明示或 默示的保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和做出判断的合法资格。 4、本所仅依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对有关事 实的了解和对中国法律的理解发表法律意见。本所认定某些事实是否合法有效是以该 等事项发生之时所应适用的法律、行政法规、部门规章为依据的，同时也充分考虑了 政府有关主管部门给予的有关批准、确认。 5、对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖 于政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具本法律意见书。 6、本法律意见书系依据本法律意见书签署日期现行有效的中国法律而出具。 7、本法律意见书仅供发行人为本期发行之目的使用，不得用作其他目的。 8、本所同意将本法律意见书作为发行人本期债务融资工具注册或备案必备的法律 文件，随同其他材料提交中国银行间市场交易商协会注册并愿意作为公开披露文件， 承担相应的法律责任。 基于上述，本所出具法律意见如下： 一、发行人的主体资格 1、经本所律师核查，发行人具有法人资格，历史沿革合法、合规，其设立与存续 情况如下： 鲁西化工集团股份有限公司原名山东鲁西化工股份有限公司，成立于1998年6月 北京市华堂律师事务所 2 法律意见书 11 日