镇江交通产业集团有限公司17年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

短融（CP） 目录 第一节 前 言2 第二节 律 师 声 明3 正 文4 一、 关于本期短期融资券的发行主体4 （一）发行人概况以及历史沿革4 1、发行人概况4 2、历史沿革概述4 3、发行人历史沿革（主要股权变更过程）5 (1)、公司设立时股权结构6 (2)、1996 年10 月第一次增资6 (3)、2001 年3 月第二次增资7 (4)、2002 年7 月第三次增资7 (5)、2011 年3 月第四次增资8 (6)、2013 年7 月第五次增资8 (7)、2015 年5 月公司名称变更、改制及第六次增资9 (8)、2016 年6 月公司变更法定代表人10 (9)、2016 年11 月公司股权转让10 （二）发行人具有法人资格11 （三）发行人为非金融企业11 （四）发行人为交易商协会会员11 （五）发行人依法有效存续11 （六）发行人的独立性11 二、 关于本期短期融资券的发行程序13 (一)、本次发行短期融资券的批准与授权13 （二）、本次发行短期融资券的注册13 三、 关于本期短期融资券的发行文件及发行有关机构13 (一)、本次发行短期融资券的《募集说明书》13 （二）、本次发行短期融资券的信用评级14 (三)、本次发行短期融资券的审计报告15 （四）、本次发行短期融资券的法律意见书15 （五）、本次发行短期融资券的承销16 四、与本次发行短期融资券有关的重大法律事项及潜在法律风险16 （一）、本次发行短期融资券的注册金额及发行人待偿还债券余额16 （二）、本次发行短期融资券的募集资金用途 17 （三）、发起人的公司治理情况 17 （四）、发行人的业务情况18 （五）、发行人受限资产状况24 （六）、发行人或有事项25 （七）、发行人重大资产重组25 （八）、本期短期融资券的担保26 （九）、其他需要说明事项29 五、结论38 1 短融（CP） 江苏南昆仑律师事务所关于镇江交通产业 集团有限公司2017 年度第一期短期融资券 的法律意见书 （2017）苏昆律项目字第015 号 第一节 前 言 江苏南昆仑律师事务所（以下简称“本所”）接受镇江交通产业集团有限公 司（以下简称“发行人”或“公司”）之委托，按照与发行人签订的《专项法律 服务委托协议》之约定，指派许世可、郭永林律师担任发行人申请发行 2017 年 度第一期短期融资券（以下简称“本次发行短期融资券”或“本期短期融资券”） 的特聘专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人 民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企 业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔2008〕第 1 号，以下简称“《管 理办法