关于浙江麦浪电气股份有限公司挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复.PDF

关于浙江麦浪电气股份有限公司挂牌申请文件的第 二次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券” 、“主办券商” ）作为浙江麦浪 电气股份有限公司（以下简称“麦浪电气” 、“拟挂牌公司”或“公司” ）股票在全国 中小企业股份转让系统挂牌的主办券商，收到贵公司关于浙江麦浪电气股份有限 公司在全国中小企业股份转让系统挂牌申请材料的反馈意见。财通证券会同拟挂 牌公司及相关中介机构进行了认真的研究和核查，就审核员所提出的问题进行了 认真落实，并形成了本反馈意见回复。 除非另有说明或要求，本回复所用简称和相关用语与《公开转让说明书》具 有相同含义，本次回复未涉及对《公开转让说明书》的修改。 1 1、请公司根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答-关于 挂牌条件适用若干问题的解答（二）》，着重从以下方面充分论证说明 公司是否存在负面清单所列情形： （1）对照科技创新类公司要求，从产品收入行业类别及占比等角度 详细分析说明公司是否属于科技创新类公司（《战略性新兴产业重点 产品和服务指导目录》请参考已正式发布的版本而非征求意见稿）； （2 ）若属于科技创新类公司，且因新产品研发或新服务培育原因而 营业收入少于1000 万元，请论证说明“新产品研发或新服务培育”对 公司经营的影响、最近一期末净资产是否符合挂牌要求； （3 ）若属于非科技创新类公司，请论证说明最近两年累计营业收入 是否低于行业同期平均水平； （4 ）若属于非科技创新类公司且最近两年及一期持续亏损，请论证 说明“最近两年营业收入是否持续增长，且年均复合增长率超过 50%” ； （5 ）公司最近一年及一期的主营业务中是否存在国家淘汰落后及过 剩产能类产业。请主办券商、律师、会计师核查前述事项，并就公司 是否符合挂牌条件发表明确意见。 （1）公司是否属于科技创新类公司； （一）核查程序及事实依据 1、对公司的实际控制人进行访谈； 2 、查阅公司的经营范围，核查公司报告期内的业务合同，取得 公司的相关专利证书。 2 3 、实地走访公司当地行业协会； 4 、查阅国家发展改革委发布的《战略性新兴产业重点产品和服 务指导目录》（2013 年第16 号公告公布）； （二）分析过程 根据《全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答—— 关于挂牌条 件适用若干问题的解答（二）》中关于科技创新类企业的定义指最近 两年及一期主营业务均为国家战略性新兴产业的公司，包括节能环保、 新一代信息技术、生物产业、高端装备制造、新材料、新能源、新能 源汽车。 《战略性新兴产业重点产品和服务指导目录》（2013 年第 16 号 公告公布）中“5 新能源产业”之“5.2.5 智能电网”显示，智能电网指的 是“智能变压器、整流器和电感器制造。包括智能型大型变压器、直 流换流变压器，电抗器，无功补偿设备。智能输配电及控制设备制造。 包括500 千伏及以上交直流输电技术及设备，750 千伏以上级交流输 电、交联聚乙烯（XLPE ）绝缘电力电缆及电缆附件，先进可靠的配 电网和供用电系统。大规模电网安全保障和防御体系及智能调度技术。 安全高效施工技术及设备，电网环保与节能技术及设备，大规模储能 系统。可再生能源规模化接入、分布式电源并网及控制系统，智能配 电、用电技术，电动汽车充电设施。” 报告期内，麦浪电气的主营业务为智能变电站领域相关电气设备 的研发、生产和销售，根据全国中小企业股份转让系统公司制定的《挂 牌公司管理型行业分类指引》，公司所属行业为 “电气机械和器材制 造业（C38 ）-输配电及控制设备制造（C382 ）-配电开关控制设备制 造（C3823 ）”。 公司产品包括高压柜、低压柜、直流屏、配电箱等智能变电站领 3 域的相关电气设备，适用于电力、石油、化工、冶矿、交通、通讯等 行业建筑的输配电系统。产品涵盖了《指导目录》对“智能电网”定义 中“智能变压器、整流器和电感器制造，智能输配电及控制设备，先 进可靠的配电网和供用电系统。大规模电网安全保障和防御体系及智 能调