申请认可时需呈交的文件.pdfVIP

附件 2 申請認可時需呈交的文件 1. 在香港以外地方成立為法團的銀行申請認可 1.1 應向金融管理專員提交申請書，說明申請認可的理由，並概 述申請人的背景及其如何達到或將會如何達到有關的認可準 則。申請書一般應由申請人的行政總裁簽署。 1.2 除申請書外，申請人應隨附以下文件：  支持提出認可申請的董事局決議副本，並經其行政總裁證 實為真確副本。  申請公司的公司組織章程大綱及章程細則（或同等的文 件）中文版或英文版兩份，並經其行政總裁證實為真確副 本。  申請人在申請前 3 年每個年度的經審計年報兩份。年報應 經行政總裁證實為真確副本。申請人的內部資本充足評估 程序及在不同壓力情況下對其資本充足程度所作的最近 期評估結果的副本，以及有關評估的基礎。如未能提供有 關資料，須說明原因 。  擬在本港設立的分行首 3 年的業務計劃，列明業務性質、 模規及業務策略。  如申請人擬採用離岸入帳的經營模式，應提交建議經營模 式的詳情；將會列載於條款及條件、合約及推廣材料等所 有文件內的相關 「健康警告」聲明，以及確認已就離岸經 營模式遵守所有有關法律及監管規定的法律意見。  擬在本港設立的分行首 3 年的財政預算，包括預計的資產 負債表、資本及流動資金產比率及盈利能力。 1  擬在本港設立的分行的組織架構及人手編制計劃。  擬在本港設立的分行的內部管控制度，包括但不限於流動 資金管理政策、防止清洗黑錢活動指引、外匯風險限額、 國債風險限額、管理委員會的架構及其權力等。  有關申請人計劃如何確保其管理資訊系統具備相關匯報 能力，足以提供金管局的《實務守則》下的「處置規劃── 核心資料規定」（CI- 1 ）列載為進行處置規劃所須的核心 資料的說明。如尚未開發該等系統，應提供有關項目計劃 的詳情，以及開發該等匯報能力的承諾。  擬根據 《條例》第 71 條，委任香港分行行政總裁（包括 * 候補行政總裁）的候選人所填寫的問卷 。  授予香港分行行政總裁及其屬下管理人員的權力。  申請公司的控權人名單。 1.3 有關監管當局的函件，證實其已同意申請人在本港開設分行 的計劃。（此函件應與所呈交的文件一併呈交，或於準備妥 當後立刻寄交金融管理局。） 2. 在本地成立為法團的機構申請認可 2. 1 應向金融管理專員提交申請書，說明申請認可的理由，並概 述申請人的背景及其如何達到或將會如何達到有關的認可準 則。該申請書一般須由申請人的行政總裁簽署（如已委任行 政總裁），或由母銀行一名具有適當授權的高級行政人員簽 署。 2.2 申請人如屬於境外成立為法團的機構的附屬公司，有關監管 當局的函件，證實其已就母銀行在本港設立認可機構給予同 意 。（此函件應與所呈交的文件一併呈交，或於準備妥當後 立刻寄交金融管理局。） 2 2. 3 除申請書外，申請人應隨附以下文件：  支持提出認可申請的董事局決議副本，並經其行政總裁證