李尔公司商业行为和道德规范准则.pdfVIP

李尔公司 商业行为和道德规范准则 1. 简介 李尔公司（连同其子公司下称“ 李尔” 或“ 公司” ）董事 会（下称“ 董事会” ）已通过本商业行为和道德规范准则（“ 准 则” ）。本准则反映了董事会的承诺，即继续将董事会和李尔的管理 集中于道德风险领域，向员工提供指导以帮助他们认识和处理道德方 面的问题，提供报告不道德行为的机制，并帮助维护诚信、正直和富 有责任感的企业文化。 本准则涉及范围广泛的商业惯例和程序，但并不涵盖可能 发生的每一个问题，而是规定了指导公司全体董事、高级管理人员和 员工（单称“ 员工” 、合称“ 全体员工” ）的基本原则。公司可能就 特定活动或情况采用更加具体或限制更多的惯例和程序。本公司的全 体员工必须以此规范其行为，并寻求避免不当行为，即使是表面现象 也要杜绝。本准则应提供给公司的代理、代表、咨询顾问及合同员工 并且该等代理、代表、咨询顾问及合同员工应遵守本准则，就本准则 而言该等个人视同公司员工。 在许多情况下，适当的作法是员工就具体情况与其主管或 当地人力资源代表进行讨论。如果某一情况不便于与主管或当地人力 资源代表讨论，员工可与公司法律部或董事会联系。公司法律部和董 事会的联系方式见本准则第 15 节。根据本准则收到有关可能存在违 反本准则情况之通知的人员，均应按照本准则就该情况采取行动。 董事会认为本准则应作为一套逐渐更新的行为和道德规范 标准，可随时根据情况的需要进行完善。违反本准则中的标准的人员 将受到纪律处分，情节严重的将被解雇。任何对本准则的放弃均须按 照本准则第 13 节作出。如果员工处于其认为可能违反或导致违反本 准则的情形，应当遵照本准则第 15 节所述的指导原则行事。 2. 遵守法律、法规和规章 开展公司业务应当遵守适用法律、法规和规章并以符合道 德规范的方式进行。按文字规定和原则精神遵守法律是公司道德标准 据以确立的基础。所有员工均须尊重并遵守公司开展经营活动的城 市、州和国家的法律。虽然不要求所有员工都 了解适用法律的细节， 但重要的是对法律了解的程度应足以使其可以确定何时向主管、人力 资源代表或其他有关李尔人员寻求建议。此外，李尔与其任何子公司 之间的或各个子公司之间的所有交易均须符合所有适用法律要求。 公司进行的政治和慈善捐助必须遵守所有适用联邦、州、 地方和外国法律、法规，并在合法的情况下遵守（外国）当地习惯。 对所有捐助的额度均应加以限制，其额度应足以避免产生为公司寻求 特殊照顾的印象。有关这方面的问题应提交公司法律部。 如果法律与本准则中的政策有冲突，员工必须遵守法律， 但是，如果当地习惯或政策与本准则有冲突，员工必须遵守本准则。 如果员工对潜在冲突有任何问题，应当根据本准则向其主管或其他有 关李尔人员寻求帮助。任何有关适用法律规定的问题均应提交公司法 律部。 2 3. 利益冲突 李尔的每名员工均应避免从事与公司及其股东的最大利益 相冲突或有冲突迹象的活动。当员工采取的行动或拥有的利益可能使 其难以客观、有效地为公司工作时，即产生冲突情况。当员工或其家 庭成员因该员工在公司的职务获得不当个人利益时，也可能产生利益 冲突情况。公司供应商或客户向员工和/ 或其各自家庭成员提供贷款 或债务担保也会造成利益冲突或产生利益冲突迹象，因而应被禁止。 如果公司员工在担任公司员工的同时兼任公司竞争者、客 户或供应商的员工，则会产生利益冲突。此外，不允许员工作为咨询 顾问或董事会成员（或类似职务）为竞争者工作。李尔的董事可兼任 公司客户或供应商的董事（或类似职务），但前提是（1 ）担任该职 务不会影响其根据不时修订的纽约证券交易所上市规定担任“ 独立” 董事的资格，并且（2