现货投资理念风险管理要点与现货技术分析 图.docxVIP

现货投资理念风险管理要点与现货技术分析图一、现货投资理念在现货市场从事现货电子交易的投资理念如下：（1）顺应趋势的方向交易。在一个已经形成趋势的行情中，我们应该在判断好了以后，尽量按着此方向买入或卖出，不要为小利而逆水行舟，即所谓的逆势操作，会因小失大。（2）不要心血来潮地做交易，要有计划。没有经过充分的准备，随意交易是现货交易的大忌，在这种情况下所做的决定大多数多都是错误的。（3）让利润充分增长，把亏损尽量缩小。交易者对每一次行情不可能都会看对，因此在看对时应该保持持仓，尽量使利润充分扩大，在看错时要及时认错，止损离场，不至于伤筋动骨，留得青山在，不怕没柴烧。（4）入市的利润风险比最好能达到3：1。在进行每一次操作时，投资者要预测可能获利的多少和所要承担的风险，如果有3：1以上才入市，反之则放弃。（5）有自己判断市场的能力，不要人云亦云，冷静分析消息的可靠性，对立面的判断依据也应尽量加以考虑。（6）平静心态。在现货交易中，最能体现一个人的性格优点和缺点，也许你的心浮气躁会影响你的判断能力。（7）市场机会无限，没有把握就不要勉强入市。二、风险管理要点?现货投资的风险有以下几种：? ? ? 第一、价格波动风险。价格波动带来盈亏，若短期价格波动幅度过大，投资者面临的风险就较大。第二、结算风险。每日无负债结算制度，使客户在商品价格波动较大，而保证金又不能在规定时间内补足至最低限度时，面临被强制平仓的风险，由此造成的亏损全部由客户负责。第三、操作风险。投资者的操作风险主要来自于非理性的投资理念和操作手法。主要表现在：对基本面、技术面缺乏正确分析的前提下，盲目入市和逆市而为；建仓时盈利目标和止损价位不明确, 从而导致在关键价位不能有效采取平仓了结的方式来确保收益或减少亏损。第四、流动风险。流动风险是交易者难以及时成交的风险。第五、信用风险。信用风险是指现货市场中卖方言或买方不履行合约而带来的风险。? ? ??投资者可以采取以下手段来进行风险管理：1、严格遵守现货电子交易所和会员单位的一切风险管理制度。2、关注信息、分析形势，注意商品市场的每一个环节。3、加强对各类市场因素的分析。提高判断预测能力，通过灵活的交易手段降低交易的风险。4、控制好资金和持仓的比例，避免被强行平仓的风险。5、充分掌握各种现货交易的知识和技能，制定正确的投资策略，将风险控制在自己可承受的范围。6、规范自身交易行为，提高风险意识和心理承受能力，保持冷静的头脑。7、在充分交流和了解的基础上，选择经营规范的现货电子交易平台，并及时认真检查自己每笔交易的具体情况和自己的交易资金情况。?8、在遇到自身的利益受到不公平、公正地侵害时候，投资者可以向监管部门及其他有关机构进行投诉，要求对有关事件和问题进行调查处理。三、现货技术分析现货交易可以采用K线图、线形图、点数图和移动平均线法等技术因素分析法，具体分析如下：（1）利用技术分析抉择时机? ? ? ?利用技术分析来选择交易机会其实并不新鲜，唯一的区别是，出、入市时机抉择问题是针对很短暂的时期而言的。这里所关心的时间范围，是以天、小时乃至分钟来计算的，这与逐周、逐月的筹划正好相对立。但是所采用的技术方法依然是一致的。?（2）关于突破信号的策略?? ? ? ?关于突破信号，交易者永远都得面对一个左右为难的问题：究竟在突破发生之前预先入市呢？还是正当突破发生的时候当场入市呢？或是等突破发生后市场反扑或反弹时伺机入市呢？三种做法各有各的门道，而且也有综合采用三种方式的办法。如果交易者可以买卖数张合约，那么不妨每样各做一个单位。假定预期市场将发生向上突破，采取预先方式的好处就在于，如果突破果真如愿发生了，那么头寸就具备有利的价值。但是在另一方面，交易失败的风险也相应地较大。如果正当突破发生时才入市，则成功的把握较大，但是代价是，入市的价位也不利。如果等市场在突破后出现反扑时再伺机入市，那么只要果真能够发生反扑，这就不失为合理的折衷方案。可惜的是，许多势头凶猛的市场（通常也是最有利可图的）并不给那些耐心的交易商第二个机会。因此，采取伺机方式的风险小，但是错过重要的入市机会的可能性较大。?? ? ? ?这也是一个很好的例子，说明使用复合头寸的办法大大地化解了左右为难的程度。在突破前预先入市时，交易者不妨开立一点小头寸；然后，在突破时，再添一点头寸；最后，等突破后再追加一点头寸。但是，如果交易者只有一点小头寸，那么他将难于摆布。在很大程度上，他的决定取决于他愿意在这笔交易上冒多少风险，以及他愿意采取什么样交易风格。最保守的方式可能是在市场突破后出现反扑时伺机入市。碰上这种情况，完全要看交易者本人如何决策了。?（3）趋势线的突破?? ? ? ?这是一种新头寸，或者正找机会平仓了结原有头寸的话，那么，紧凑趋势线的突破常常构成绝妙的下手信号。当然，