辽宁法大律师事务所关于锦州商业银行股份有限公司发行人民币5亿.PDFVIP

辽宁法大律师事务所 关于 锦州市商业银行股份有限公司 发行人民币 5 亿元次级债券 之 法律意见书 二零零七年五月 辽宁法大律师事务所 锦州市商业银行股份有限公司发行人民币 5 亿元次级债券法律意见书 辽 宁 法 大 律 师 事 务 所 LIAONING FADA LAW FIRM 大连市中山区友好路 158 号友好大厦 17 层 17th Floor ,Youhao Mansion,158 Youhao Road, Zhongshan District, Dalian, China 电话(Tel) ：0411 传真(Fax) ：0411 E-mail : public@ 关于锦州市商业银行股份有限公司 发行人民币 5 亿元次级债券之 法律意见书 谨致：锦州市商业银行股份有限公司 第一部分 出具本法律意见书的前提和特别声明 一、出具本法律意见书的前提 本法律意见书是根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司 法》”）、《中华人民共和国商业银行法》（以下简称“《商业银行法》”）、《商 业银行次级债券发行管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《商业银行 信息披露暂行办法》等有关法律法规，以及《锦州市商业银行股份有限公 司章程》中国人民银行银复【1997】29 号文核准）的规定而出具。根据本 所与锦州市商业银行股份有限公司（以下简称“锦州市商业银行”或“发 行人”）签订的《专项法律顾问合同》，本所律师作为发行人本次发行人民 币5 亿元次级债券 （以下简称“本期债券”）的专项法律顾问，发表法律意 见并出具本法律意见书。 第 1 页 共 10 页 辽宁法大律师事务所 锦州市商业银行股份有限公司发行人民币 5 亿元次级债券法律意见书 为出具本法律意见书，本所依据律师行业公认的业务标准和道德规范 并根据现行有效的法律、法规和行政规章对涉及发行人本期债券的有关事 实和法律事项进行了审查。查阅了必要的材料、文件，包括发行人提供的 有关政府部门的批准文件、有关记录、资料和证明；并就本期债券的有关 事项向发行人及其高级管理人员作了必要的询问和讨论。 二、出具本法律意见书的特别声明 本所律师特此声明如下： 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，根 据我国现行的法律、法规及规范性文件的规定对发行人的本次发行次级债 券发表法律意见。 2 、本所律师已经对发行人向本所提供的与出具本法律意见书有关的所 有文件资料及证言进行了审查、判断，并据此出具法律意见。 3、发行人保证已经提供了律师出具本法律意见书所必需的、真实的原 始材料、复印材料或者口头证言。发行人保证向本所律师提供的全部文件、 证明、陈述材料的内容是真实、完整、有效的，不存在任何遗漏或隐瞒。 本所律师经过核实，发行人提供的文件副本和复印件与原件一致，本所律 师鉴于对上述文件的信赖和本所律师进行的有关事实的调查出具法律意 见。 对于本《法律意见书》至关重要而又无法得到独立支持的事实，本所 第 2 页 共 10 页 辽宁法大律师事务所 锦州市商业银行股份有限公司发行人民币 5 亿元次级债券法律意见书 律师依赖有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具法律 意见。 4 、本所律师已经严格履行了各项法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信 用的执业精神，对本次申请的合法性、合规性、真实性、有效性进行了充 分的核查验证，保证本法律意见书中不存在虚假记载、