郑州三晖电气股份有限公司募集资金管理和使用办法.PDF

郑州三晖电气股份有限公司 募集资金管理和使用办法 第一章 总 则 第一条 为加强、规范郑州三晖电气股份有限公司（以下简称 “公司”）募 集资金的管理，提高其使用效率，促进公司健康发展，维护全体股东的合法利益， 依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理 委员会（以下简称 “中国证监会”）《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上 市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章及规范性文件和《郑 州三晖电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定和要求，结合公 司的实际情况，制定本管理办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发 行股票、增发、配股、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实 施股权激励计划募集的资金。 第三条 募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资 金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资项目 具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金使用管理办法，并确保本办 法的有效实施；并按规定披露募集资金投向及使用情况、使用效果，充分保障投 资者的知情权。 募集资金投资项目通过公司的控股子公司或公司控制的其他企业实施的，公 司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本办法。 第二章 募集资金存储 第五条 公司募集资金的存放应坚持专户存储、便于监督管理的原则。 第六条 公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称 “募集资金专户”）集中管理和使用。募集资金专户不得存放非募集资金或用作 其它用途。公司存在两次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 第七条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所审验并出具验资报告。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行（以下简称 “商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。 协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额和期限； （三）公司一次或 12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过 1000 万元或募集资金净额的5%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （六）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务及违约责任。 公司应当在上述协议签订后及时向深圳证券交易所（以下简称 “证券交易 所”）备案并公告协议主要内容。 公司通过控股子公司实施募投项目的，应由公司、实施募投项目的控股子公 司、商业银行和保荐人共同签署三方监管协议，公司及其控股子公司应当视为共 同一方。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公 司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报证券交 易所备案后公告。 第九条 公司应积极督促商业银行履行协议。 商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况， 以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销 该募集资金专户。上述内容应纳入前条所述的三方监管协议之中。 第三章 募集资金使用 第十条 公司应当严格按照招股说明书或募集说明书中承诺的募集资金投 入计划使用募集资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司 应当及时报告证券交易所并公告。 第十一条 募集资金原则上应当用于主营业务，不得为持有交易性金融资产 和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或者间接 投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。 第十二条 公司不得将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改