爱仕达：董事会关于2010年度内部控制自我评价报告 2011-04-22.pdfVIP

浙江爱仕达电器股份有限公司董事会 关于2010 年度内部控制自我评价报告 本公司及公司全体董事、监事、高级管理人员保证公告内容的真实、准确 和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。 为了提高公司的经营效率和管理水平，增强风险防范能力，促进公司实现 发展战略，保护投资者合法权益，根据《企业内部控制基本规范》、《中小企业板 上市公司规范运作指引》及深圳证券交易所《关于做好上市公司2010年年度报告 披露工作的通知》（深证上〔2010 〕434号）的要求，公司董事会对公司内部控制 建立的合理性、完整性及实施有效性进行了全面评估，现对公司内部控制情况自 我评价如下： 一、公司基本情况 浙江爱仕达电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2007年12月由浙江台州 爱仕达电器有限公司整体变更设立，注册资本18,000万元。2010年4 月经中国证 券监督管理委员会(证监许可[2010]439号文)核准，公司首次公开发行人民币普通 股（A股）股票6,000万股，并于20 10年5月11 日在深圳证券交易所中小企业板上 市，发行后公司总股本为24,000万股。 公司经营范围为炊具及配件、餐具及配件制造，销售；日用电器、玻璃制品、 金属模具、非金属模具的设计、制造；金属复合材料、化工产品（不含危险化学 品、易制毒化学品及监控化学品）的销售；货运（普通货运）、货物进出口、技 术进出口（法律、行政法规禁止和限止的项目除外）。 二、公司内部控制的目的和原则 （一）公司内部控制制度的目的： 1、建立和完善符合现代企业管理要求的公司法人治理机构，形成科学的决 策机制，执行机制和监督机制，确保企业经营目标的实现； 2 、建立行之有效的风险控制体系，强化风险管理，提高风险意识，确保公 1 司各项业务活动的健康运行； 3、堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公 司资产的安全、完整； 4 、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整； 5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行； 6、保证所有业务活动均按照适当的授权进行，促使公司经营活动协调有序 进行； 7、确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 （二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则： 1、合法性原则。内部控制应当符合国家法律、法规和中国证监会和深圳证 券交易所的有关规定； 2 、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖企业及 其所属单位的各种业务和事项； 3、重要性原则。突出重点，针对重要业务与事项、高风险领域与环节采取 更加严格的措施； 4 、制衡性原则。内部控制应在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程 等方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。 5、适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风 险水平等相适应，能够为内部控制目标的实现提供合理保证，并随着情况的变化 加以调整； 6、成本效益原则。内部控制应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本 实现有效控制。 三、公司内部控制体系 （一）内部环境 1、公司的治理结构：根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》的规定， 公司建立了较为完善的法人治理结构，制定了三会议事规则，明确决策、执行、 监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。 股东大会是公司最高权力机构。董事会是公司的常设决策机构，下设战略委 员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会。公司董事 2 会共有7 名董事，其中包括独立董事3 名。监事会是公司的监督机构，对股东大 会负责，监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责。 2 、公司的组织机构：公司根据运营的需要，结合公司实际情况设立了董事 会办公室、制造中心、研发中心、国际贸易中心、国内营销中心、财务中心、审 计部、行政中心、小家电事业部等职能部门。各职能部门之间职责明确，相互牵 制，并与公司业务规模相适应。 公司对控股或全资子公司的经营、资金、人员、财务等重大方面，按照法律 法规及其公司章程的规定，进行必要的管