检查表资料教材课程.pptx

如何编写内审检查表品管部2011-09-01一、内审检查表的作用1、保持清楚的审核目标，与内部审核目标有关的样本内容、抽样等问题都能在检查表中得以体现，从而确保审核的代表性和完整性。2、能使审核紧扣主题，减少随意性和盲目性，使审核得以顺利进行。3、现场审核受到干扰时，提醒内审员应按照策划的审核内容和预期的目标进行调查取证，提高审核效率，防止偏离计划或缺漏项。4、检查表作为审核报告的历史参考文件，可以作为审核记录存档备查。5、确定审核路线和审核策略，保证审核的系统性和有效性。二、明确审核的目的和范围1、内部审核的目的： 1)验证公司的质量管理体系与ISO9001:2008标准的符合性 2）验证公司自身确定的质量管理体系要求是否实施 3）验证质量管理体系的有效性 4）发现公司的薄弱环节，采取措施，不断提高质量管理水平2、内部审核的范围： 1）标准要求：内审应覆盖标准的所有条款。 2）产品要求：内审应包括质量管理体系所覆盖的所有产品与这此产品有关的所有过程的活动。 3）部门要求 ：内审应包括质量管理体系所覆盖的所有部门，包括对公司最高管理者的审核。 三、编制内审检查表的要点1、应对照准则或文件按审核部门或要素编写2、应选择典型的关键的质量问题3、应突出审核区域的主要职能，如选择有代表性的样本，并兼顾其它一些职能。4、应选好准备审核的项目及寻找的客观证据5、应有可操作性，并确定审核策略6、时间上留有余地，以便即时调整7、应覆盖审核计划中的全部要素四、结合质量职责分配1、每个公司在贯彻质量管理体系标准时，都将标准各条款的 职责分解落实到相关的部门或人员：具体详见《质量手册》中的质量管理体系职能分配表；或是内审员培训时，彭老师讲述的内容。 如：查看人力资源部时，从质量手册中的质量管理体系职能分配中表确定：人力资源的部门职责分配为6.2条款。2、在编制内审检查表时，应体现重点，某个部门负责的主要条款，审核应详细。充分寻找客观证据，以证该条款实施的有效性。对于那些配合条款，审核的精力应该放在配合的工作上。由于审核时间有限，内审员应该遵守审核计划的时间要求，所以内审检查表的编制应抓住重点，即不遗漏标准条款的要求，也应该服从公司职责分配的要求。五、结合公司产品的要求1、内审是公司内部的审核工作，审核的过程应该认真、仔细的进行。 内审组应该及时掌握公司质量管理体系覆盖的产品特点，对产品实现的每个过程进行审核。2、检查表中的内容应尽量详细，充分收集受审核过程的客观证据，这样的审核结果在对该过程进行评价时才是充分的、有效的。如果忽视了产品要求的主要过程，就会造成审核漏项，从而达不到审核的目的。六、结合质量管理体系文件要求1、内审的依据包括公司的质量管理体系文件，公司的质量管理体系 文件是通过策划、审核、批准的质量手册、程序文件、作业指导书、记录，是每个人都必须遵守的。2、内审员需要收集并了解审核部门的流程，比如：程序文件、作业文件、相关流程等。3、内审检查表应结合公司的管理体系文件要求查过程的实施，留下的记录是否符合文件规定的要求，充分体现写什么就做什么的原则。4、对于标准要求而实际未建立规定的内容，可建议审核部门建立标准要求的规定。七、结合法律法规要求在内审中，应充分考虑国家法律法规的强制性要求，指导内审工作。 如：计量器具的校准 对照能追溯到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和验证，并且对于国家强制性要求专业机构校验的是否按要求执行。九、其它（确定抽样方案）1、样本应具有典型性：应抽取最能反映问题实质的过程作为样本，如审核监视测量装置时，应抽取与产品实现过程有关的关键过程作为样本，审核它们的符合性。2、样本应具有代表性：应抽取不同时间、地点、人员对某一质量活动的实现情况，确保能反映某个过程的全貌，如果抽取的样本都集中在某一范围，审核的内容仅能反映过程的局部。3、样本数量：检查表策划的样本应适宜，一般抽3-12个，对于产品实现的全过程的审核，由于时间的关系，最少需抽2个样本，抽样量应考虑样本的基数和过程的重要程度和复杂程度。十、内审检查表事例十、内审检查表事例THE END ！