鼎盛天工：收购报告书摘要.pdf

证券代码：600335 证券简称：鼎盛天工 鼎盛天工工程机械股份有限公司 收购报告书摘要 上市公司名称：鼎盛天工工程机械股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：鼎盛天工 股票代码：600335 收购人名称：中国机械工业集团有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 3 号 通讯地址：北京市海淀区丹棱街 3 号 签署日期： 2010 年 11 月 22 日 鼎盛天工工程机械股份有限公司 收购报告书摘要 收购人声明 （一）本次收购人为中国机械工业集团有限公司。本报告书及摘要系收购 人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》及相关的法律、 法规编写。 （二）依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开 发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》的规 定，本报告书及摘要已全面披露了收购人在上市公司拥有权益的股份；截至本报 告书及摘要签署之日，除本报告书及摘要披露的持股信息外，收购人没有通过任 何其他方式在上市公司拥有权益。 （三）收购人签署本报告书及摘要已获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反其章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 （四）本次收购尚需获得国务院国有资产管理委员会对上市公司发行股份 购买资产和资产置换的批复，尚需获得国务院国有资产管理委员会对国有股份无 偿划转的批复以及中国证券监督管理委员会对上市公司发行股份购买资产和资 产置换的批复、对收购报告书无异议并豁免收购人要约收购义务。 （五）本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请 的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和 对本报告书做出任何解释或者说明。 1-1-1 鼎盛天工工程机械股份有限公司 收购报告书摘要 目 录 第一节 释义 3 第二节 收购人介绍5 一、基本情况 5 二、控制关系 6 三、主要业务及最近三年财务情况 11 四、最近五年所受处罚、诉讼及仲裁情况 13 五、董事、监事、高级管理人员简要信息 13 六、在境内、境外上市公司拥有权益的情况13 第三节 收购决定及收购目的 15 一、收购目的 15 二、收购人是否拟在未来 12 个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有 权益的股份16 三、本次收购决定所履行的相关程序及具体时间16 第四节 收购方式 18 一、收购人在上市公司中拥有权益情况18 二、本次收购主要情况介绍18 三、本次资产置换的基本情况 19 四、本次发行股份的基本情况23 五、标的资产基本情况27 六、本次无偿划转的基本情况 41 第五节 其他重大事项45 1-1-2 鼎盛天工工程机械股份有限公司 收购报告书摘要 第一节 释义 在本报告书中，除非文意另有所指或另有说明，下列简称具有如下含义： 国机集团/收购人 指 中国机械工业集团有限公司 天津渤海 指 天津渤海国有资产经营管理有限公司 鼎