春秋航空公开发行公司债券2016年受托管理事务报告20170629.PDFVIP

春秋航空股份有限公司 公开发行公司债券 2016 年度受托管理事务报告 发行人 （住所：上海市长宁区定西路1558号（乙）） 债券受托管理人 （住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二零一七年六月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公 司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《春秋航空股份 有限公司与中信建投证券股份有限公司关于春秋航空股份有限公司公开发行 2016 年公司债券之债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）及其它相 关信息披露文件以及春秋航空股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司” ）出具 的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限公司 （以下简称“ 中信建投证券”或“受托管理人” ）编制。中信建投证券编制本报告的 内容及信息均来源于发行人提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得用作其他任何用 途，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中信建投证券不承担任何责 任。 1   目录 一、受托管理的债券概况 3 二、债券受托管理人履职情况 3 三、发行人2016 年度经营和财务状况 4 四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况 6 五、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况 7 六、偿债保障措施的执行情况及债券的本息偿付情况 9 七、募集说明书中约定的其他义务 10 八、债券持有人会议召开的情况 11 九、发行人出现重大事项的情况 11 2   一、受托管理的债券概况 春秋航空股份有限公司公开发行的由中信建投证券担任受托管理人的16春 秋01 ，债券具体情况见下表： 表：受托管理债券概况 债券简称 16 春秋01 债券名称 春秋航空股份有限公司公开发行2016 年公司债券（第一期） 证监许可[2016]629 号 核准文件和核准规模 23 亿元 债券期限 5 （3+2 ）年 发行规模 23 亿元 债券利率 3.65% 计息方式 单利按年计息，不计复利 还本付息方式 每年付息一次，最后一期利息随本金兑付一起支付 付息日 6 月2 日 担保方式