比较制度经济学何自力第九章节.pptVIP

第九章 国家理论 目录 第一节 国家的起源 第二节 国家的性质与特点 第三节 国家的目标与职能 第四节 寻租视角中的国家 第一节 国家的起源 一、国家的概念 二、关于国家起源的理论 三、国家的类型 一、国家 国家为市场经济活动所必须；国家是多重博弈的结果，国家是对公民的保护或是侵犯取决于博弈双方的力量对比。 二、关于国家起源的理论 诺斯认为关于国家起源的理论最有影响的主要有两种： （1）契约论认为：国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。契约的达成是多重博弈的结果。 （2）剥削或掠夺论认为国家是某一集团或阶级的代理人，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入，从而国家成为掠夺或剥削的产物。 三、国家的类型 民主型：如果存在的话，应该是对产权的自发秩序侵犯最少的。 剥夺型：对产权的自发秩序的侵犯会是最多的。 勾结型 ：指政府与特定私人集团或是利益集团为了各自的利益相互勾结的状态，这种状态有可能是稳定的也有可能是周期性震荡的。 目录 第一节 国家的起源 第二节 国家的性质与特点 第三节 国家的目标与职能 第四节 寻租视角中的国家 第二节 国家的性质与特点 一、国家是集体利益的代表 二、国家作为强制性制度安排的表现形式 三、民主政体、政治代理人和利益集团 第二节 国家的性质与特点 一、国家是集体利益的代表 主流经济学主要研究经济市场上的供求行为及其相应的经济决策，而把政治决策视作经济决策的外生因素，认为政治市场与经济市场是彼此独立、互不相干的。在经济市场上，个人受利己心支配而追求自身利益的最大化，而在政治市场上个人的动机和目标是利他主义的、超越个人利用的，政治家谋求社会利益。这一点与实际是不相符的。因此产生了公共选择理论。公共选择理论把经济学的方法和“经济人”的假设统一起来分析经济行为和政治行为。 第二节 国家的性质与特点 二、国家作为强制性制度安排的表现形式 在西方民主制度下，把个人对公共物品的偏好转换成集体选择可以采取两种形式的民主，一种决策体制是直接民主，另一种是代议民主制。 第二节 国家的性质与特点 三、民主政体、政治代理人和利益集团 委托——代理问题呈现在集体行动的所有层面上。它往往来源于有组织的利益集团与政府机构的共谋。许多生产者或是说利益集团成为政治性干预市场的需求一方，政治代理人包括官僚、法官通过设租活动成为政治性干预市场的供给一方。设租是议员和官员们配置“租金”的政治性活动。 寻租理论的提出把经济学的研究范围从生产领域拓展到了非生产领域，寻租理论用来描述那种维护既得经济利益或对既得经济利益进行再分配的非生产性活动。 目录 第一节 国家的起源 第二节 国家的性质与特点 第三节 国家的目标与职能 第四节 寻租视角中的国家 第三节 国家的目标与职能 一、国家的特征与目标 二、产权制度与国家的作用 三、国家的职能 一、国家的特征与目标 国家的基本特征： 一是国家为获取收入给社会提供一种服务，这种服务被称为“保护与公正”； 二是国家为使自己收入最大化，将选民分为各个集团，并为每一个集团设计产权； 三是国家也面临着能提供同样服务的潜在竞争对手，这便是其他国家和国内潜在的统治者，因而国家受制于其选民的机会成本。 国家的目标： 一是界定形成产权结构的竞争与合作的基本规则，以使统治者的租金最大化； 二是在第一个目的的框架内降低交易费用，以使社会总产出最大化，从而增加国家税收。 二、产权制度与国家的作用 国家凭借起暴力潜能和权威在全社会实现所有权，与其他组织相比，国家能够以更低的成本确立和实施所有权，并提供对产权的保护。 有利于降低产权界定和转让中的交易费用。 国家为产权提供保护，更是产权的最大供给者。 二、产权制度与国家的作用 为了更好地发挥国家在产权制度建设方面的作用，限制其消极的一面国家需要注意以下几点： 1、国家要为产权的运行提供一个公正、高效、安全的制度环境。制度环境是一系列用来建立生产、交换与分配基础的基本的政治、社会和法律基础规则。产权的延续性和稳定性是产权制度的基本特征之一。 2、国家要提供产权运行的规范，即“游戏规则”，如资产评估、产权的度量产权交易的法律法规和产权市场等等。这些都需要国家制定并依照法令严格执行。 3、利用法律和规范来限制利益集团的活动。如美国的“三权分立”体制，使利益集团难以实现重构产权，从而实现财富和收入的再分配。法律制度的完善往往是一个国家进步和发展的标志，有效的产权制度的基本标志之一就是产权的交易规范能否法制化。 三、国家的职能 保护性职能 生产性职能 对