获发牌法团.pptVIP

* * * * * * * * * * * 保险 * 《证券及期货（保险）规则》（「保险规则」）列载了适用于所有持牌法团的保险规定，除非该法团（1）并非交易所参与者；及（2）所持牌照受不得持有客户资产之条件的规限。 保险规则第4条进一步指出当证监会已就某受规管活动核准总保险单，则受该规则规管的持牌法团应就有关受规管活动投购相关保险并将之保持有效。 从2007年4月1日至2008年3月31日，有两份总保险单分别适用于就第1类受规管活动领牌的证券交易所参与者及就第2类受规管活动领牌的期货交易所参与者。 据我们所知，截止目前，尚未有适用于第4类、第5类及第9类受规管活动的总保险单。 申请时间 及证监会的服务承诺 * 就处理持牌法团申请的时间而言，证监会现时的服务承诺是15周。 处理持牌代表及负责人员的申请的服务承诺时间分别是8周及10周。 上述时间安排不包括拟备材料所需时间。 拟备材料所需时间取决于拟备状态及客户反应速度，通常这一过程约需要2-4周时间。 客户所处地方可能是影响时间安排的因素之一。 近期发牌业务经验 * 我们常常协助并代表客户向证监会呈请以获取在香港进行受规管活动的牌照。 以下列举部分我们参与的牌照申请事宜： 近期，我们为总部位于美国的金融服务公司就设立其于香港的附属公司或分公司以组建期货合约交易业务的事宜及为该公司在香港开展杠杆外汇业务，提供意见 近期，我们为一家基