持有及其变动本行股份管理办法.PDF

中国农业银行股份有限公司董事、监事及高级管理人员 持有及其变动本行股份管理办法 第一章 总 则 第一条 为规范中国农业银行股份有限公司（以下简称本 行）董事、监事及高级管理人员持有及变动本行股份的活动，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、 监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、 法规、规章、本行股票上市地证券监管部门的有关规定及《中国 农业银行股份有限公司章程》，制定本办法。 第二条 本行董事、监事及高级管理人员持有及其变动本行 股份，是指登记或变动在其名下的所有本行股份。 本行董事、监事及高级管理人员从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本行股份。 第三条 董事、监事及高级管理人员应遵守《公司法》、《证 券法》和香港《证券及期货条例》等法律法规规定，严格自律， 不得进行内幕交易、虚假交易、操控价格、操纵证券市场、披露 虚假或具误导性的资料以诱使对方进行交易以及披露关于受禁止 交易的资料等违法违规交易及市场不当行为。 第四条 董事、监事及高级管理人员应按照中国证券监督管 理委员会（以下简称中国证监会）、中国银行业监督管理委员会 （以下简称中国银监会）、上海证券交易所（以下简称上交所）、 香港联合交易所有限公司（以下简称联交所）的相关规定和要求， 以及本行信息披露制度的规定，严格履行通知、申报等义务，以 保证真实、准确、及时、完整地披露其在本行中的股份权益及变 动情况。 第五条 本行董事会对董事、监事及高级管理人员持有本行 股份及其变动制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。 第二章 持有、变动本行股份及锁定期 第六条 本行董事、监事及高级管理人员可以购买、出售或 以其它合法方式处分本行股份,法律、法规及规范性文件另规定的 除外。 第七条 董事、监事及高级管理人员所持本行股份在下列情 形下不得转让： （一）本行股票上市交易之日起1年内； （二）董事、监事及高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事及高级管理人员承诺一定期限内不转让并 在该期限内的； （四）法律、法规及上市地监管部门规定的其它情形。 第八条 董事、监事及高级管理人员将其持有的本行股票在 买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得 收益归本行所有，董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情 况。 上述“ 买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6个月 内卖出的；“ 卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时点起算6 个月内又买入的。 1 第九条 董事、监事及高级管理人员在任职期间，每年通过 集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所 持本行股份总数的25% ，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分 割财产等导致股份变动的除外。 董事、监事及高级管理人员所持股份不超过1000 股的，可 一次全部转让，不受前款转让比例的