委托人资料表适用於法人或其他机构参考范本.DOC

附件 委託人資料表 (適用於法人或其他機構)____________銀行/信託公司委託人資料表 檔號：____________ 填表日期：________ 一 基本資料 (由委人填寫) 公司或機構名稱：____________________________，公司印章：____ 負責人姓名：______________，簽章：____________ 成立日期： 年 月 日 公司地址：______________________________________ 登記證：________________________ 電話：________電傳號碼 (FAX) ：_________ 主要營業項目： 被授權人姓名：______與授權人之關係：____________ 出生日期： 年 月 日 性 別：□男□女 身分證字號：________________________________________________________________ 戶籍地址：_________________________電話：_______ 通訊地址：_________________________電話：_______ 介紹人姓名：___________電話：____________ 介紹人住址：____________________________________ 二 投資資力－最近二年財務狀況 (由委人填寫並檢附報表) 流動比率：______________________________________ 負債比率：______________________________________ 股東權益報酬率：________________________________ 每股盈餘：______________________________________ 資本額：________________________________________ 其 他：________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ ________________________________________ 三 投資經驗及目的需求(由委人先填寫再與人員討論) 投資有價證券之經驗： □國內證券市場，___年，最高金額_______________ □國外證券市場，___年，最高金額_______________ ____年，最高金額_______________ 　 □國外期貨市場，____年，最高金額_______________ 投資資訊之取得來源或方法： □證券商或證券投資顧問公司等專業機構提供 □自行蒐集分析 □其他 投資策略： □中長期投資 □短線進出 □其他 投資盈虧情形： □績效優於整體指數或基金 □獲利優於定期存款利率 □獲利有限 □小額虧損 □虧損嚴重 □其他 有無全權委託專業機構之經驗： □有，最高金額______，專業機構名稱____________ □無 投資目的需求： □追求長期穩定報酬 □支付員工退休金 □閒置資金運用 □其他_______________________ 四 投資法令限制(由委人先填寫再與人員討論) 是否為公開發行公司董事、監察人或持股 10％以上股東： □是，其身分：________________________________________ (請與人員詳細討論投資之法令限制及其他規定) □否 資產之運用有無受到法令或其他限制： □有，其情形：________________________________________ (請與員詳細討論投資之法令限制及其他規定) □無 五 風險承受程度(由人員與委人討論後填