合力泰科技股份有限公司2018第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

江西中律律师事务所 关于合力泰2018 年度第一期短期融资券的法律意见书 目录 声明事项4 一、关于本期发行的主体资格 9 （一）发行人系具有法人资格的非金融企业9 （二）发行人的历史沿革合规合法10 （三）发行人的控股股东与实际控制人19 （四）发行人为交易商协会会员22 （五）发行人依法存续情况22 二、关于本期发行的发行程序 23 三、关于本期发行的发行文件及发行有关机构 23 （一）募集说明书23 （二）关于本期发行的信用评级机构及评级报告25 （三）关于本期发行的律师事务所及法律意见书26 （四）关于本期发行的审计机构及审计报告26 （五）关于本期发行的主承销商27 四、关于与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 29 （一）注册或备案金额29 （二）关于本期发行募集资金的用途29 （三）发行人治理情况30 （四）关于发行人及其合并范围内子公司的业务运营情况30 （五）关于发行人及其合并范围内子公司的受限资产情况34 （六）关于发行人及其合并范围内子公司或有事项35 （七）关于发行人及其合并范围内子公司重大资产重组情况43 （八）关于发行人的信用增进情况45 （九）其他重大事项的说明45 （十）其他说明事项47 五、总体结论性意见 48 2 江西中律律师事务所 关于合力泰2018 年度第一期短期融资券的法律意见书 江西中律律师事务所 2018 （2017 ）中律法意字第130 号 致：合力泰科技股份有限公司 江西中律律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和 国（以下简称“中国”）法律执业资格的律师事务所。本所受合力泰 科技股份有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）的委托，就发 行人在中国境内申请注册人民币 12 亿元短期融资券并在注册后发行 2018 年度第一期 6 亿元短期融资券（以下简称“本期发行”）事宜 担任发行人的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》（以下简称“《管理办法》”）等现行有效法律、行政法规、 规范性文件和中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 发布的《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简 3 江西中律律师事务所 关于合力泰2018 年度第一期短期融资券的法律意见书 称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《注 册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露 规则》（以下简称“《信息披露规则》”）和《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、 《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》（以下简称“《表格 体系》”）等相关行业自律规则之规定及本法律意见书出具日之前已 经发生或存在的事实，以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神出具本法律意见书。 声明事项 本所对本法律意见书的出具特作如下声明： 1. 本法律意见书是根据本法律意见书出具之日以前已经发生或 已经存在的有关事实和中国现行法律、法规和规范性文件，并且是基 于本所对有