西部宝德科技股份有限公司公开转让说明书申报稿-中商情报网.PDF

  西部宝德科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 主办券商 （住所：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座）   西部宝德科技股份有限公司                                                   公开转让说明书  声 明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的 法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明 书中财务会计资料真实、完整。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司对本公司股票公开转让所作的任 何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断 或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由 此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 2  西部宝德科技股份有限公司                                                   公开转让说明书  重大事项提示 公司特别提醒投资者注意下列重大事项： 一、公司治理及内部控制风险 宝德有限阶段，已经建立了适应当时条件的初步公司治理结构。整体变更为 股份公司之后，西部宝德设立了股东会、董事会、监事会，建立健全了公司的法 人治理结构。但一方面由于股份公司成立时间较短，另一方面随着公司业务持续 增长，人员规模不断扩大，公司在管理理念与方法、技术研发、采购、生产与销 售、核心技术保密措施、财务管理等方面，均需要适时根据业务发展状况和市场 环境变化进行调整改进，如果公司在上述改进过程中，由于各类主客观因素而无 法建立起适应公司未来业务发展需要的新的运行机制，将对公司业务发展造成影 响。 内部控制是公司业务活动有效进行的前提，宝德有限在过往的经营管理中已 经建立了适合公司实际情况的较为健全的内部控制制度，股份公司成立后，西部 宝德进一步完善和细化了公司的内部控制制度与流程。但是随着公司规模的扩 大、业务的发展以及人员的增加，都对公司内部控制制度的完善与执行力度提出 了更高的要求。如果公司内部控制制度未能随着业务发展情况适时更新，或者更 新后执行不力，可能影响公司的生产经营效率，甚至给公司业绩造成影响。 二、技术更新、核心技术泄露及人员流失风险 以金属多孔材料制作过滤分离元件，对于相关设计、实验、生产工艺、成品 检测检验等技术要求均比较高，需要对于不同工况、不同金属粉末特性及不同的 加工工艺有深刻理解，同时还需要依照市场需求的变化不断研发新型的材料制作 工艺及产品设计工艺，要求企业具备较强的研发实力和长时期的经验积累、技术 储备，技术研发能力、核心技术和核心技术人员将使企业在长期竞争中处于优势 地位。  公司自成立以来，始终专注于对金属多孔材料的设计、研发和生产，在主营 业务领域已经取得了 9 项发明专利、13 项实用新型专利；此外，公司长期坚持 3  西部宝德科技股份有限公司                                                   公开转让说明书  对金属滤材的研发工作，在应用于高温除尘、大气污染防治、水处理等领域的过 滤分离设备方面储备有相应技术。虽然公司建立健全了研发管理制度、核心技术 保密制度、知识产权管理制度，对于核心技术人员均签订保密协议、竞业禁止协 议，实行核心技术人员持股等激励政策，但由于我国过滤分离行业长期以来生产 企业数量较多，规模较小的企业在产品更新上以仿制为主，且高端产品相对毛利 较高，容易引起仿制。一旦核心技术或研发成果泄露、核心技术人员流失、或公 司技术革新步伐放缓、核心产品出现大量仿制，可能对企业经营产生不利影响。  三