2011年北京市谷财国有资产经营公司企业债券法律意见书.pdf

北京市竞天公诚律师事务所 关于 2011 年北京市谷财国有资产经营公司企业债券 之 法律意见书 二零一一年五月二十七日 释 义 在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义： 发行人 指 北京市谷财国有资产经营公司 本期债券 指 发行人申请发行的总额为5亿元的2011年北京市谷财国 有资产经营公司企业债券 《募集说明书》 指 发行人编制的《2011年北京市谷财国有资产经营公司企 业债券募集说明书》 《审计报告》 指 兴华会计师事务所出具的《北京市谷财国有资产经营公 司2008年-2010年度财务报表审计报告》（(2011)京会兴 审字第10-001号） 《信用评级报告》 指 《2011年北京市谷财国有资产经营公司企业债券信用 评级报告》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 发 改 财 金 指 《国家发展和改革委关于进一步改进和加强企业债券 [2004]1134号通知 管理工作的通知》（发改财金[2004]1134号） 发改财金[2008]7号 指 《国家发展和改革委关于推进企业债券市场发展、简化 通知 发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7号） 发 改 办 财 金 指 《国家发展和改革委办公厅关于进一步规范地方政府 [2010]2881号通知 投融资平台公司发行债券行为有关问题的通知》（发改 办财金[2010]2881号） 国家发展改革委 指 国家发展和改革委员会 平谷区国资委 指 北京市平谷区人民政府国有资产监督管理委员会 北京市工商局 指 北京市工商行政管理局 倚基公司 指 北京倚基土地开发有限公司 绿都公司 指 北京绿都基础设施投资有限公司 元 指 人民币元 海通证券 指 海通证券股份有限公司 兴华会计师事务所 指 北京市兴华会计师事务所有限责任公司 大公国际 指 大公国际资信评估有限公司 本所 指 北京市竞天公诚律师事务所 2 北京市竞天公诚律师事务所 关于 2011 年北京市谷财国有资产经营公司企业债券之 法律意见书 致：北京市谷财国有资产经营公司 本所受发行人委托，担任发行人申请发行本期债券的专项法律顾问。根据《证 券法》、《企业债券管理条例》、发改财金[2004]1134 号通知、发改财金[2008]7 号通 知、发改办财金[2010]2881 号通知等有关法律、法规、规范性文件的规定，并按照 律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，本所律师就发行人发行本期 债券事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： 1、 本所律师是依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实和我 国现行法律、法规、规范性文件的有关规定发表法律意见。 2 、 本所律师仅就与发行人本期债券发行有关的法律问题发表意见，并不对有 关审计、信用评级等非法律专业事项发表意见。本法律意见书中对