2011年太仓市资产经营投资有限公司公司债券法律意见书.pdf

江苏孙剑良律师事务所 法律意见书 目 录 一、本期债券发行人的主体资格3 二、本期债券的批准和授权 6 三、本期债券的实质条件6 四、本期债券募集资金的用途9 五、本期债券的信用评级9 六、本期债券的担保10 七、本期债券的承销10 八、本期债券中介机构的资质10 九、诉讼、仲裁和行政处罚11 十、本期债券的 《募集说明书》及其摘要11 十一、结论性意见11 1 江苏孙剑良律师事务所 法律意见书 江苏孙剑良律师事务所关于 太仓市资产经营投资有限公司 2011 年公司债券发行的 法律意见书 致：太仓市资产经营投资有限公司 江苏孙剑良律师事务所 （以下简称“本所”）作为经江苏省司法 厅批准设立、依法具有执业资格的律师事务所，接受太仓市资产经营 投资有限公司 （以下简称“发行人”或“公司”）委托，担任发行人 申请发行2011 年太仓市资产经营投资有限公司公司债券 （以下简称 “本期债券”）的发行人律师。 本所根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《企业债券管理条例》、 中华人民共和国国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”） 颁布的《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的 通知》（发改财金[2004]1134 号）、《国家发展改革委关于推进企业债 券市场发展、简化发行核准程序有关事项的通知》（发改财金[2008]7 号）以及其他法律、法规和规范性文件的有关规定，出具本法律意见 书。 为出具本法律意见书之目的，本所根据中国现行法律、法规及有 关规定以及本所与发行人签订的《委托合同》的要求，对与出具本法 律意见有关的文件资料进行了核查、验证。 发行人保证已提供本所认为出具本法律意见书所必需的、真实的 原始书面材料、副本材料，并保证所提供的文件资料真实、准确，复 印件与原件一致，不存在虚假陈述、重大遗漏和隐瞒。 2 江苏孙剑良律师事务所 法律意见书 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持 的事实，本所依赖政府有关主管部门、发行人或者其他有关机构出具 的证明文件或口头陈述而出具相应的意见。 本所根据出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行有效的 法律、法规和规范性文件的有关规定发表法律意见。 本所仅就与本期债券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对 有关会计审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中如 涉及会计审计、信用评级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具 的报告引述。 本所同意将本法律意见书作为发行公司债券所必备的法定文件， 随其他申报材料一起上报，并依法对出具的法律意见承担责任。 本法律意见书仅供发行人为本期公司债券发行之目的使用，非经 本所书面同意，不得用作其他任何目的。 本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神， 现出具法律意见如下： 一、本期债券发行人的主体资格 1、发行人概况 名称：太仓市资产经营投资有限公司 注册号：320585000003924 住所：太仓市城厢镇体育东路4 号 法定代表人：汤文英 注册资本：190025.2263 万元人民币 3 江苏孙剑良律师事务所 法律意见书 公司类型