2012南京高新技术经济开发总公司企业债券法律意见书.pdf

江苏法德永衡律师事务所 关于南京高新技术经济开发总公司 发行2012 年企业债券 之 法律意见书 江苏法德永衡律师事务所 南京市湖南路1 号凤凰广场B 座19 楼 电话：86-25 传真：86-25 南京高新技术经济开发总公司发行2012 年企业债券之法律意见书 法律意见书 致：南京高新技术经济开发总公司 江苏法德永衡律师事务所（以下简称“本所”）系在中华人民共和国（“中国”） 合法开业的律师事务所。本所经办律师孟兰凯、赵晔、杨磊 （以下简称“本所律 师”）系中国执业律师，根据南京高新技术经济开发总公司 （以下简称“南京高 新”)与本所签订的《专项法律顾问合同》，作为本次南京高新技术经济开发总公 司发行2012 年企业债券 （以下简称“12 宁高新债”）事宜的特聘专项法律顾问， 为南京高新向中华人民共和国国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”） 申请发行本次“12 宁高新债”出具本法律意见书。 一、出具法律意见书的依据 本所律师出具法律意见书主要法律依据为 《中华人民共和国证券法》(以下 简称“《证券法》”)、《企业债券管理条例》、《国家发展改革委关于进一步改进和 加强企业债券管理工作的通知》（发改财金[2004]1134 号）(以下简称“《2004 通知》”)以及《国家发展改革委关于推进企业债券市场发展、简化发行核准程序 有关事项的通知》（发改财金[2008]7号）（以下简称“《2008 通知》”）以及其他 法律、法规、规章和规范性文件的有关规定。 二、律师申明事项 (一) 本法律意见书仅依据法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和 我国现行有关法律、法规、规章和规范性文件发表法律意见。 (二) 为出具本法律意见书，本所依据律师行业公认的业务标准和道德规范 查阅了本所认为必须查阅的文件，包括南京高新提供的政府主管部门的批文、有 关记录、资料和证明以及有关现行法律、法规和规章，并就相关问题向有关公司 的负责人作了询问并进行了必要的讨论，对有关事实进行核实。 (三) 南京高新保证已经提供了本所认为出具法律意见书所必需的、真实的 书面材料、副本材料或者口头证言。 1 南京高新技术经济开发总公司发行2012 年企业债券之法律意见书 (四) 本所律师按照相关法律、法规、规章和规范性文件的要求对本次发行 “12 宁高新债”的合法性、合规性发表法律意见。 (五) 对于出具法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实， 本所依赖于有关政府部门、南京高新或者其他有关单位出具的证明文件。 (六) 对出具本法律意见书所必须的原始书面材料、副本材料的真实性、完 整性及有关副本材料或复印件与原件一致性，已得到有关公司的确认和承诺。 (七) 本法律意见书仅供本次发行“12 宁高新债”之目的使用，不得用作任 何其他目的。 (八) 本所基于对有关事实的了解和对有关法律的理解发表法律意见，但本 所并不对有关会计、审计、资产评估等专业事项发表意见。 (九) 本所同意将本法律意见书作为本次发行 “12 宁高新债”所必备的法定 文件，随其他申报材料一起上报。 本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对南京 高新提供的有关文件和拟发行的本次“12 宁高新债”的有关事实进行了核查和 验证，现出具如下法律意见： 正 文 一、发行人的主体资格 （一）南京高新技术经济开发总公司，经南京高新技术产业开发区管委会批 准，成立于1992 年6 月10 日，公司目前持有南京市工商行政管理局于2011 年 7 月14 日颁发的《企业法人营业执照》，注册号为320191000001769，注册资本 为222470 万人民币，法定代表人为闵一峰，住所为南京高新技术开发区总公司 办公楼503、504 房，经济性质为全民所有制，经营范围为投资兴办高新技术企 业；高新技术项目风险投资；高新技术咨询服务；物业管理；开发区