华渊电机（江苏）有限公司基准内容1.docVIP

1. 目 的 本基准是为了对处理那些针对有可能会对环境产生影响的有关业务中所发现的环境不符合时，需要进行的调查、纠正及制定防范措施方面的责任和权限以及必须经过的程序，作出规定并进行保持而制定的。 2. 适用范围 本基准适用于在处理华渊电机（江苏）有限公司中的，在针对可能会对环境产生影响的有关业务中发现不符合时使用。 3. 职 责 ⑴ 不符合发现部门有责任将不符合信息反馈给ISO推进室； ⑵ ISO推进室负责发行《环境不符合纠正报告》(附录-1)并对纠正、预防措施的结果进行追踪确认； ⑶ 不符合发生部门须制定纠正、预防措施并确实实施。 4. 定 义 在本基准中所使用的有关用语的定义，除了已在环境手册中作了定义的之外，均以以下的定义为准。 ⑴ 环境不符合 指的是没有达到环境管理体系上的要求，指以下几种情况： ① 不符合ISO 14001标准； ② 不符合适用的法律、法规及其它要求； ③ 不符合环境体系文件。 ⑵ 纠正措施 针对已经发生环境不符合采取的改善措施。 ⑶ 预防措施 对已经发生的环境不符合采取防止复发的措施或对潜在的环境不符合的发展采取的抑制措施。 5. 不符合的来源 ⑴ 内、外部监查及管理评审； ⑵ 信息交流； ⑶ 监测与测量； ⑷ 外部相关方的抱怨； ⑸ 其它情况。 6. 环境不符合的纠正及预防措施的制定程序 6.1 内部监查中要改善的事项 按照不符合的类别制定纠正及预防措施： ⑴ 被判为「不符合」事项的，通过《内部环境监查纠正表》的形式填写原因的分析、纠正措施及预防措施（详见《内部环境监查基准》之附录-4），由ISO推进室进行追踪确认。 ⑵ 被判为「观察」事项和希望改善事项的，通过《JSM环境 是正点对策处置表》的形式（见附录-2）填写纠正措施，由ISO推进室进行追踪确认。 6.2 外部监查中要改善的事项。 按照不符合的类别制定纠正及预防措施： ⑴ 被判为「不符合」事项的，由外部监查员开具《不符合报告》，相关部门分析原因并提出纠正和预防措施，经ISO推进室确认、环境管理者代表审批后，送监查机关进行最终确认。 ⑵ 同6.1 ⑵。 备 注：对于外部不符合所形成的文件，由外部监查机关保留原件，各相关部门保留其COPY件。 6.3 管理评审中要改善的事项。 根据环境管理评审的结果，发现不符合时，按如下的步骤进行： ⑴ ISO推进室须向环境不符合发生部门发行《环境不符合纠正报告》(附录-1)。 ⑵ 不符合发生部门收到《环境不符合纠正报告》后，须根据不符合事项分析不符合之原因，制定纠正、预防措施并据实填记于《环境不符合纠正报告》中。 ⑶ 不符合发生部门于责权内无法制定纠正、预防措施时，需报告环境管理者代表。必要时，由ISO推进室组织召开环境管理委员会，制定纠正、预防措施。 ⑷ 不符合发生部门改善情况由ISO推进室进行追踪确认，纠正结果必须由环境管理者代表给出意见。 备注：不符合措施实施后，若未能达到预期效果，ISO推进室根据实际情况（如，对策是否需要重新拟定），决定是否再开具不符合纠正报告。 6.4 信息交流中要改善的事项 环境不符合发现部门通过内部信息交流的方式将所发现的不符合信息提供给ISO推进室，由ISO推进室决定是否开具《环境不符合纠正报告》。需开具时，按6.3 ⑴ ⑵ ⑶ ⑷进行。 6.5 监测中的要改善事项 ISO推进室，每1次/3月对现场的运行控制进行监控（详见《监测基准》附录-2），若发现不符合时，根据实际情况决定是否开具《环境不符合纠正报告》。需开具时，按6.3 ⑴ ⑵ ⑶ ⑷进行。 6.6 外部相关方抱怨中的改善事项 ⑴ 因周围居民抱怨而发现之环境不符合，由接受部门填写《外部环境信息处理联络单》（详见《环境信息管理基准》附录-2），交ISO推进室； ⑵ ISO推进室填写处理部门，处理期限及建议； ⑶ 处理部门填写处理结果； ⑷ ISO推进室对处理结果确认后交环境管理者代表，环境管理者代表对处理报怨的结果进行指示。 ⑸ ISO推进室将《外部环境信息处理联络单》COPY给相关部门予以留存。 6.7 其它情况 按6.4执行。 7. 不符合纠正所引起的文件修改 不符合纠正，预防措施实施中涉及到文件修订方面内容，按《文件控制基准》执行。 3 华渊电机（江苏）有限公司 号码 E - J S M - C 0 1 1 - 0 1 - S 2 / 3