河南省证 券业十佳诚信营业部参选单位情况介绍.docVIP

河南省证券业十佳诚信营业部参选单位情况介绍 说明：请各候选单位对本单位情况进行综述，协会将在网上公布，作为投资者投票时营业部评选的资料，字数在5000字以内。 2004年,民生证券郑州西太康路营业部在证监局的科学管理、协会的正确引导以及公司“以诚信求生存，以创新谋发展”的经营理念的指引下，坚持诚信自律、稳健创新的经营方针，紧紧围绕“抓管理、促服务、树品牌、增效益”的工作思路，明确工作目标，团结全体员工，克服困难，积极进取，在全体员工不懈努力下，工作上取得了一些成绩，现就一年来的主要工作总结如下： 一、认真领会并贯彻落实监管部门和协会颁布及倡导的各项管理和自律规范，坚持诚信稳健依法合规经营。营业部2004年度未发生一例违法违规事件。 二、营业部全年实现证券交易量33.03亿元，税后利润303万元。 三、制订和落实各项规章制度，逐步实现内部管理标准化 （一）继续坚持营业部办公会议制度和全员每周例会制度，确保公司下达的各项工作能在第一时间传达到每一位一线员工，在营业部内部形成一个信息畅通、反馈及时的工作机制，使营业部各项工作的得以顺利开展。 （二）依据公司的规定制订并严格实施《营业部车辆管理办法》、《营业部移动通讯管理办法》、《营业部办公用品和财产管理规定》，通过严格的控制和合理的利用，不仅有效的降低费用的支出而且提高了办公效率，节约了费用成本。 （三）严格按照《经纪业务操作规程》的要求办理各项业务，在坚持业务规则的基础上，向人性化、个性化服务层次转化，不断提高营业部服务品质。 （四）是严格控制可控费用，严格实施《客户午餐卡管理制度》、《客户停车费管理办法》、《节约使用水电制度》，强化了管理监督的力度，增加了对现有资源的利用率，合理控制、压缩了可控费用的支出。 （五）是狠抓工作作风的转变和员工队伍的建设，从外部形象入手塑造稳健诚信、积极进取、高效务实的民生品牌。从严落实《员工手册》、《出门证管理制度》，用完善的制度保证营业部诚信、专业的市场形象的展示和营业部财产的安全。 四、积极尝试新的业务品种或新的业务手段 （一）客户细分，建立完善、适用的客户档案。用更高层次的咨询服务以及弹性佣金等措施最大限度地抵御低佣金恶性竞争的冲击；用全员营销的主动进攻策略加大拓展市场的力度。 从去年开始，营业部就开始对现场客户进行全面的客户档案管理工作，通过对客户基本情况的定期了解，能有效的掌握客户的操作偏好、习惯以及客户的持仓情况，能及时当好客户的参谋或是起到及时提醒客户的作用。为真正实现对客户的精细化区分和个性化服务，营业部利用今年第二季度行情低迷的相对闲暇时机，发动全体楼层客户经理对各自所服务的客户进一步深入分类管理。首先根据每个客户最近1-2年的交易情况，分别划入活跃、保守、休眠、死亡等类型中。然后为每个客户建立包括基本资料、操作特点、交易方式、持仓情况、资金总量、客户贡献率等资料的电子档案，并实时跟踪和调整相关指标的变化。此举不仅是提供精细化、个性化服务的科学依据，同时也是对客户服务质量不断提高的重要标志。经过不懈的努力，营业部在指导现场客户进行理财操作方面有了很大的进步，不仅削弱了周边营业部低佣金政策对营业部的冲击，有效地减少了客户的流出，而且对年底实行理财中心试点工作打下了良好的基础。 （二）太康路营业部作为公司金融产品综合销售平台的重要组成部分，在2004年公司统一组织的五次开放式基金代销活动中，除了代销融通行业景气基金营业部超额完成了公司下达的销售任务销售业绩，其他四次代销成绩均不佳。全年累计销售开放式基金704.4万元，其中融通行业景气基金658.20万元。通过分析，营业部认为，影响基金销售业绩的原因主要有以下几个方面：第一是下半年行情不佳，代销融通行业景气基金时正是2004年行情最好的一个月份；第二是融通行业景气基金开盘就贴水的悲观效应影响了对客户的再次销售；第三是太康营业部客户群落散户占绝大部分，中大户过少，引导客户进行开放式基金投资前期导入工作过多并且见效慢。尽管存在这样那样的困难，但是都阻挡不了营业部埋头苦干的前进方向，太康营业部已将开放式基金代销工作当成一项基本工作来对待，相信经过艰难的市场培育，营业部在基金代销工作上会有新突破。 （三）积极参与公司信息平台的建设 为积极响应公司搭建信息咨询平台的号召，同时也是为了真正抓住磨练和提高业务人员尤其是楼层客户经理综合素质的机会，营业部要求全体楼层客户经理动脑、动眼、动手，人人必须在规定时间内向信息平台提供业务心得和感受的电子文档。在业务人员的共同努力下，这项工作不仅锻炼了自身业务素质，而且有效地提高了对客户指导的准确性。在信息集中平台每周一次的排名中，营业部综合排名一直较为靠前。 五、严格规范业务操作流程要，以实际行动提升服务理念 （一）强化监督，促使各岗位认真遵守公司