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报价系统在线签约介绍 交易管理部 2014年11月 目录 Contents Part 1 业务模式 Part 2 基本流程 Part 3 常见问题 一、业务模式 1.1 市场监测中心简介 中证资本市场发展监测中心有限责任公司 （简称 “市场监测中心” ） 上海证券交易所 • 是经中国证监会批准并授权中国证券 30% 业协会管理的金融机构。 深圳证券交易所 上海期货交易所 • 注册地：北京 公司 30% 30% • 注册资本：20亿 股东 中国金融期货交易所 中国证券登记结算 市场监测中心职能 5% 5% • 运行管理机构间私募产品报价与服务系统 ； • 提供以非公开募集方式设立产品的报价、发行与转让服务 ； • 提供证券公司柜台市场、区域性股权交易市场等私募市场的信息和交易联网服务，并开展相关业务合作； • 私募业务监测、统计分析服务； • 进行私募市场和私募业务的开发、推广、研究、调查与咨询。 4 1.2 报价系统概览——基本功能 核心功能  发行、转让与报价 • 发行方式：定价发行、簿记建档、招标发行。 • 转让方式：协商成交、点击成交、拍卖竞价、标购竞价、做市。 • 报价服务：场外衍生品的在线报价平台。  登记与结算 • 提供登记、结算、托管、担保品管理等延伸服务 ，支持多种资金支付渠道。 辅助服务  互联互通：证券公司柜台市场或销售系统、区域性股权市场等私募市场可以与报价系统 互联互通。 • 信息汇集：汇集产品、报价、成交等方面的私募市场信息数据。 • 路由交易：经由报价系统向联网市场发布私募产品的报价并进行交易。  公共柜台：证券期货经营机构可以通过报价系统开展柜台市场业务 ，直接创设或承销私 募产品并按规定事后备案。报价系统可以为其创设或承销的私募产品提供发行、销售、 转让服务。 • 柜台试点券商：可以无需自建柜台系统。 • 非柜台试点证券期货经营机构：可以通过报价系统开展柜台市场业务 （附条件）。 5 1.3 发展场外衍生品市场相关政策意见 一、国务院与证监会相关政策意见 • 2014年5月9 日，国务院发布的《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》 中指出，配合利率市场化和人民币汇率形成机制改革，适应资本市场风险管理需要， 平稳有序发展金融衍生产品。 • 2014年5月15日，证监会在《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见》中指出 ， 稳妥开展衍生品业务。支持证券经营机构参与境内期货市场交易和信用风险缓释工具、 利率互换、期权等衍生品交易。研究衍生品交易的集中结算、交易信息报告等制度。 适应资本市场风险管理需要，平稳有序发展相关金融衍生产品。 • 201