ISO9001内审教材（幻灯）.ppt

Testo ShenZhen 123 过 程 方 法 内部质量审核的目的 Open question Closed question Leading Question Multiple question Silent question Mirroring question I Kept 6 honest serving men, they taught me all I know, their names are What, Where, When, Why, How, Who. The above 6 men plus “show me” and “what if” are auditor’s most valuable tools. Golden roles of listening: 1. 尽量集中精神听对方说，不要分心； 2. 以口头或肢体语言响应所听到的； 3. 可适当表现个人感情； 4. 摘要重复所听到的； 5. 在对方未说完前，克制评论或下结论的欲望； 6. 抛弃自己的成见(偏见)，开放不要武断； 7. 找较合适的环境，尽量排除外界干扰； 8. 先充分准备，事先熟读有关之作业文件； 9. 使被审核者事先知道可能会谈些什么； 10. 让对方了解有哪可能被列入观察与不符合规定的事项。 收集信息 对每个过程，何谓： 动作、控制的标准 动作、控制的方法 动作、控制所需的信息 查文件、程序、记录、员工胜任能力、可测量目标、资源、培训、设施、环境 （一）合格审核员应具备的能力 （二）合格的审核员应掌握的知识 （三）合格的审核员应具备的道德和修养 审核技巧 （三）正确地提出问题 （四）封闭式问题和开启式问题相结合 不合格项的判断技巧 判断技巧 做法:合法不合理不判/合理不合法判不合格 评审:直接涉及评审5.1/5.3/4.2.3/5.6/7.2.2/7.3.1/7.3.2/7.3.4/7.3.7/7.5.2/8.5.1/8.5.2/8.5.3 识别:4.1/4.2.3/4.2.4/7.3.4/7.5.3/7.3.7/7.7.5.4/7.6/ 8.3/8.4 法律:传达问题5.1//知法问题5.2\7.2.1\6.2.2//组织守法问题7.3.2\7.3.3//组织行为是否合法5.6\ 7.2.2\7.3.4\8.2.2 资源:4.1/5.1/5.6.3/6/7.1当找不到应条款时均可 判6.1资源提供7.3.7/7.5.2/7.6 沟通:5.1/5.3/5.5.1/5.5.3/7.2.3/7.3.1/7.4.2 改进:8.3/8.2.2/5.6/8.5.2/8.5.2/8.5.3 确认:7.1/7.2.2/7.3.1/7.3.6/ 策划:4.1/4.2.1/5.4.2/7.1/7.3.1/8.2.3/8..2.2/8.1/ 8.2.2/8.2.3/8.2.4 设施/设备/装置:基础设施确定提供维护6.3/生产服务过程设备使用维护工装管理7.5.1/配备6.3/生产服务过程监测设备的获得使用7.5.1/但其测量能力校准确7.6 防护:7.5.5/6.3/7.5.1/7.6/6.4 事例 审核员：一些采购订单送给宏源贸易公司，宏源贸易 公司在合格供方名单中吗？ 被审核方：哦，当然，贸易公司是由总经理的弟弟开 办的，一定在合格供方名单中，他是总经 理的弟弟，我们相信他。 调查报告：采购订单被送给宏源贸易公司，它不在合 格供方名单中。 事实： 宏源贸易公司被列在合格供方名单中。 尊重对方，尊重别人 －尊重受审方的制度和习惯，不要随便破坏 事例： 审核员和被审核方到计算机房检查文件的使用 审核员：我应脱下鞋子吗？ 被审核方：哦，我们都这样。 审核员然后就穿着鞋子走了进去。 冷静的态度和坚毅的精神 －审核中要保持镇静，不要因激动而丧失客观性 例： 审核员：为什么你的计时器没有校准？ 被审核方：都这样做的吗？你会不会校准你的手表？ 审核员：不要离题。我现在谈的是你的计时器。 被审核方：我认为不需要去校准。 审核员：这由不得你决定，是ISO 9001的要求。 被审核方：实际一点吧，校准费用比买一个新的还要贵。 审核员：那是你的事了。 －审核中要有毅力，有信心 例： 审核员：校准规