600037_ 歌华有线2011年度内部控制评价报告.pdfVIP

北京歌华有线电视网络股份股份有限公司北京歌华有线电视网络股份股份有限公司 北京歌华有线电视网络股份股份有限公司北京歌华有线电视网络股份股份有限公司 年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告 年度内部控制评价报告年度内部控制评价报告 董事会全体成员保证本报告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 北京歌华有线电视网络股份有限公司全体股东： 北京歌华有线电视网络股份有限公司董事会 （以下简称“董事会”）对 建立和维护充分的财务报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防 范重大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合 理保证。 董事会已按照 《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制 进行了评价，并认为其在 2011 年 12 月 31 日（基准日）有效。 我公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制 重大缺陷。 董事长 郭章鹏 北京歌华有线电视网络股份有限公司 2012 年 4 月 12 日 1 附： 北京歌华有线电视网络股份有限公司北京歌华有线电视网络股份有限公司年度年度 北京歌华有线电视网络股份有限公司北京歌华有线电视网络股份有限公司年度年度 内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告 内部控制的自我评价报告内部控制的自我评价报告 一、内部控制情况综述 公司建立和实施内部控制制度时，考虑了内部环境、风险评估、控制活动、 信息与沟通、内部监督五项基本要素。公司在内部控制自我评价过程中关注到 的与非财务报告相关的内部控制情况汇总如下： （一） 内部环境 1．公司的法人治理结构 公司按照 《公司法》、《证券法》和《公司章程》规定,建立了较为完善 的法人治理结构，设立股东大会、董事会和监事会，作为公司的权力机构、执 行机构和监督机构，相互独立，相互制衡，权责明确。公司制定了 《股东大会 议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、 《独立董事制度》、《信息披露事务管理制度》等重大规章制度，依法规范了 股东大会、董事会、监事会的议事方式和决策程序，保证了重大决策等行为的 合法合规以及信息披露的真实准确完整。股东大会决定公司的经营方针和投资 计划，审批公司的年度财务预决算方案和年度利润分配方案等重大事项；董事 会决定公司的经营计划和投资方案，执行股东大会的决议等重要事项；监事会 对公司董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，检查公司的财务， 行使公司章程和股东大会授予的其他职权；总经理负责主持公司的经营管理工 作，组织实施董事会决议并向董事会报告工作，组织实施公司年度经营计划和 投资方案，提请董事会聘任或解聘公司副总经理、总会计师等高级管理人员。 2011年修订、完善了 《公司章程》、《关联交易管理办法》、 《关联方 资金往来管理制度》、《董事会秘书工作细则》、《担保管理制度》、《投资 管理办法》等6项制度，并经董事会审议通过。经过梳理，公司已建立监管部 门要求的22项公司治理基础性制度。 2．公司发展战略 2 公司深入贯彻落实十七届六中全会关于“深化文化体制改革推动社会主义 文化大发