600051_宁波联合信息披露事务管理与重大信息内部报告制度.pdfVIP

宁波联合集团股份有限公司宁波联合集团股份有限公司 宁波联合集团股份有限公司宁波联合集团股份有限公司 信息披露事务管理与重大信息内部报告制度信息披露事务管理与重大信息内部报告制度 信息披露事务管理与重大信息内部报告制度信息披露事务管理与重大信息内部报告制度 （公司第六届董事会第三次会议修订 ） 第一章第一章 总总 则则 第一章第一章 总总 则则 第一条 为了规范公司的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护公司 投资者的合法权益，同时明确公司内部各部门和各分支机构的信息披露职责，根 据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上 市规则》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所上市公司信息披 露事务管理制度指引》及其他有关法律、法规和本公司章程的规定，制订本制度。 第二条 本制度所称 “信息”是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价 格产生较大影响的信息以及证券监管部门要求披露的其他信息；所称 “披露”是 指在规定的时间内、在中国证券监督管理委员会 （以下简称中国证监会）指定的 媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述的信息。 第三条 公司应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。公司应当同时向所有投资者公开披露信息。 第二章第二章 信息披露事务相关各方的职责信息披露事务相关各方的职责 第二章第二章 信息披露事务相关各方的职责信息披露事务相关各方的职责 第四条 公司信息披露事务管理制度适用于如下人员和机构： 1、公司董事和董事会； 2 、公司监事和监事会； 3、公司高级管理人员； 4 、公司董事会秘书和信息披露事务管理部门； 5、公司总部各部门以及各分公司、子公司的负责人； 6、公司控股股东和持股5 ％以上的大股东； 7、其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第五条 公司董事会负责管理公司信息披露事务，董事长是第一责任人。 第六条 公司董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司 已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资 料。 第七条 监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露职责的行为进行 监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调 查并提出处理建议。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明编制和审 核的程序是否符合法律、行政法规、中国证监会的规定，报告的内容是否能够真 实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。 第八条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面 出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。 第九条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集公司应予披 露的信息并报告董事会，持续关注公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体 关于本公司的报道。公司证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消 息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生重大影响时，董事会秘书负责及时向 股东、实际控制人及相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。 董事会秘书负责办理公司信息对外公布等相关事宜。 董事会办公室是对外信息披露的承办机构，负责公司应予披露信息的收集、 整理和汇总，并向董事会秘书报告，按规定办理对外披露。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，公司财务负责人和其他相关 部门应当配合董事会秘书履行信息披露义务，以确保公司定期报告以及临时报告 能够及时披露。 董事会在聘任董事会秘书的同时，还应当聘任证券事务代表，协助董事会秘 书履行职责。董事会秘书不能履行职责时，证券事务代表应当代为履行其职责并 行使相应权力。 第十条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知公司董事 会，并配合公司履行信息披露义务。 1、持有公司5% 以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司 的情况发生较大变化； 2 、法院裁决禁